SQE/法律服务考试指南
- SRA 是律师、律师执业的律所（及其非律师雇员）、注册欧洲律师和注册外国律师的认可监管机构。
- SRA 采用基于风险的监管方法。
- 律所必须获得 SRA 的授权才能开展保留法律活动。
- 行使辩护权
- 进行诉讼
- 保留文书活动
- 遗嘱认证活动
- 公证活动
- 宣誓
保留法律活动只能由获得认可监管机构授权的人员执行。
认可的监管机构是
- 律师监管局
- 律师标准委员会
- CLIEx 监管局
- 特许土地注册师理事会
- 知识产权监管委员会
- 律师费用标准委员会
- 法学硕士
- 任何以律师身份行事的人必须拥有执业证书，否则将构成刑事犯罪。
- 所有获得 SRA 授权的律所都必须投保并维持专业赔偿保险。
- 赔偿保险范围必须符合最低要求，并且必须是 **足够和适当的**。
- 律所必须向客户公开其专业赔偿保险条款。
- 根据最低条款和条件，认可的独资执业律师所需的保险范围是 200 万英镑。
- 律所必须向客户公开其专业赔偿保险条款。
- 大律师
- 特许法律执行官
- 特许土地注册师
- 专利代理人
- 商标代理人
- 律师费用律师
- 公证员
- 特许会计师
以下特征受平等法保护
- 种族
- 宗教和信仰
- 性别
- 性取向
- 年龄
- 残疾
- 变性
- 婚姻/民事伴侣关系
- 怀孕和母性
该法禁止某些形式的歧视，包括
- 直接歧视
- 间接歧视
- 残疾歧视
- 报复
- 骚扰
- 对残疾人有作出合理调整的义务。
- 在某些情况下，歧视是违法的，包括在提供服务和工作场所。
- 2010 年平等法允许雇主，在决定两个同样合格的候选人之间时，选择来自弱势或弱势群体的候选人，只要雇主合理地认为具有特定受保护特征的人在工作场所中不成比例地代表不足。
- 洗钱是指将犯罪所得转变为合法来源的过程。
- 政府出台了法律来阻止这一过程。
- 从事相关业务的律师必须遵守 2017 年反洗钱、反恐怖主义融资和资金转移（付款人信息）条例 (SI2017/692)。
- 根据 2017 年条例，律所必须任命一名反洗钱合规官和一名指定官员，他们将接收有关洗钱的内部报告，并必须考虑是否将此事报告给 NCA。
- 放置
- 分层
- 整合
反洗钱立法的目的和范围，包括国际背景
2002 年犯罪收益法 有三项反洗钱立法。
- 2002 年犯罪收益法 ('PoCA');
- 2000 年反恐法（经修订）；
- 2017 年反洗钱、反恐怖主义融资和资金转移（付款人信息）条例 (S.I.692/2017) ('2017 年条例')
- PoCA：定义洗钱罪
- 2000 年反恐法：定义恐怖主义融资和资金筹集罪
- 2017 年条例：定义受监管部门内反洗钱的要求和客户尽职调查
执业过程中遇到的应根据法律报告洗钱嫌疑的情况
- Shah v. HSBC [2012]：在报告洗钱嫌疑时，反洗钱报告官没有义务调查嫌疑。
- 应向何人或何机构报告嫌疑，报告的合适时间以及应遵循的合适程序
向警官、海关官员或指定官员 ("MLRO") 透露财产是犯罪所得。这在禁止行为之前进行（MLRO 向国家犯罪局 ("NCA") 提交可疑活动报告 ("SAR")，或
国家犯罪局
直接参与和非直接参与犯罪，以及根据 2002 年犯罪收益法对这些犯罪的辩护
- 根据 PoCA 2002 的直接参与犯罪
1. 隐瞒 2. 安排 3. 获取
- 根据 PoCA 2002 的非直接参与犯罪
未披露
未披露 - 指定官员（受监管部门）
未披露 - 指定官员（非受监管部门）
损害调查/篡改相关文件
根据 PoCA 2002 的辩护
对直接参与犯罪的辩护 - 授权披露 - 合理理由 - 适当同意 - 足够的考虑
对非直接参与犯罪的辩护 - 未披露 - 合理理由 - 特权情况 - 未经培训 - 披露可疑活动报告 - 披露调查 - 企业或集团内披露 [ - 企业之间披露 - 向监管机构披露 - 阻止非法行为
对损害调查/篡改相关文件的辩护 - 无知/怀疑 - 专业法律顾问
尽职调查要求 根据 2017 年反洗钱条例，您需要
识别您的客户并根据可靠的独立来源（如护照）验证其身份，在适用情况下，识别客户的受益所有人，采取合理措施验证其身份，以便您了解他们是谁，并且，如果受益所有人是实体或法律安排，采取合理措施了解其所有权和控制结构，评估和在适当情况下获取有关业务关系或交易目的和预期性质的信息，并识别和验证声称代表客户行事的人的身份，并验证其是否有权代表客户行事。
- 金融服务监管框架，包括授权，以及它如何应用于律师事务所
- 识别相关的金融服务问题，包括识别指定投资、指定活动和相关豁免
- 2000 年金融服务与市场法及其相关二级立法在律师工作中的应用
- 有关金融服务的适当信息来源。
也称为私人资助，客户根据律师的每小时收费率支付所做的工作。
如果客户胜诉，律师将获得增强的费用，按律师正常收费率的百分比计算。如果客户败诉，律师将获得较低的费用或不获得任何费用。
如果客户胜诉，律师将获得所获得损害赔偿的百分比。如果客户败诉，律师将不获得任何费用。
法律援助计划使那些符合资格的人能够从公共资金中获得法律费用。
- 治安法庭：**经济状况测试**（财务资格）和**正义利益测试**（实质测试），用于治安法庭的公共资金。如果 D 年龄在 18 岁以下或领取护照福利，则 D 符合经济状况测试
- 刑事法庭：D 应该只符合经济状况测试（财务资格），因为刑事法庭审判被认为自动满足正义利益测试。
第三方（通常是商业资助者）同意资助诉讼。
法律费用保险 (LEI) 是一种保险单，它提供与特定法律纠纷或事件相关的法律费用支出的保险范围。在英格兰和威尔士，法律费用保险通常作为其他保险单（如房屋保险或机动车保险）的可选附加产品提供。