如何掌握 FYLSE/职业责任大纲

律师/客户关系

律师在建立关系后，即对他的客户负有义务。即使客户从未聘请律师，但与律师接洽过有关法律代理事宜，也构成关系的建立。

P 被汽车撞了......P 联系了房地产律师 T，请他代理她在针对驾驶员的索赔中进行代理。
—J13Q1

利益冲突

律师不得对他自己的客户存在利益冲突。

如果存在重大风险表明律师对一个或多个客户的代理会因其对其他客户、前客户或第三方的责任，或因律师的个人利益而受到重大限制，则存在并发利益冲突。

美国律师协会：如果存在利益冲突，律师只有在合理地相信不会产生不利影响，并且客户在咨询后以书面形式同意的情况下，才能代理客户。

加州：只要求书面披露律师与客户同一案件中的当事人或证人之间（法律、个人等）的关系，这会对律师的代理产生重大影响。

组织

代表一个组织的律师也可以代表其任何董事、高级管理人员、员工、成员、股东或其他组成部分。

H 的律师提醒律师，几年前，律师代表了一个现已解散的合伙企业（H 是该合伙企业的有限合伙人），该合伙企业曾试图收购一栋公寓大楼用于投资，但最终失败了。
—J93Q4

律师代表 BHC 公司，一家健康保险提供商。
—J11Q5

公平交易义务

律师对公众和第三方负有公平交易义务。

忠诚义务

律师对其客户负有忠诚义务，永远不得将自己的利益置于客户的利益之上。

丽塔和弗雷德想成立一家名为“丽塔厨房公司”（RKI）的公司，以开设一家餐厅。他们联系了 75 位朋友，他们同意分别成为 RKI 的投资者。这 5 位投资者还同意与丽塔和弗雷德一起担任 RKI 董事会成员。

丽塔和弗雷德聘请了艺术作为他们的律师来成立公司。他们告诉艺术，他们 75 位朋友承诺投资并成为 RKI 的股东。欧文是 75 位投资者的正式代表。丽塔、弗雷德和欧文与艺术会面，他们同意艺术将代表丽塔、弗雷德和所有投资者。在与丽塔、弗雷德和欧文就拟议业务的运作进行了广泛的讨论后，艺术同意准备必要的文件以成立 RKI。
后来，在欧文不在场的情况下，丽塔和弗雷德要求艺术起草一份股东协议，该协议将明确指定丽塔和弗雷德为 RKI 的永久董事和高管，并将丽塔和弗雷德的年薪定为公司利润的 12.5%。在没有进一步讨论的情况下，艺术适当地成立了公司。然后他准备了股东协议，其中包括丽塔和弗雷德要求的条款。75 位投资者分别购买了他们的股票并签署了股东协议。RKI 经营了一年，但没有盈利。RKI 停止运营，目前欠租约三个月。

—F07Q2

奥斯汀在成为律师之前是一名执业医生。尽管他不再行医，但他担任当地一个医学会委员会的成员，该委员会致力于维护医生从健康保险提供商那里获得公平报酬的权利。该委员会制定建议，但其成员不亲自参与公共宣传。奥斯汀是该委员会上其他几位医生的密友，尽管作为一名律师，他从未代表过他们中的任何一位。
在他的律师执业中，奥斯汀代表 BHC 公司，一家健康保险提供商。BHC 被数百名医生（包括奥斯汀的一些朋友）以集体诉讼的形式起诉，原因是其对医疗服务的报销进行不合理的延迟、拒绝和减少。奥斯汀最初建议 BHC，他不相信 BHC 有能力为这起诉讼辩护。

—J11Q4

高管是银行的财务主管。高管致电银行的定期外部法律顾问律师，要求立即会面。律师主动前往银行，但高管坚持要求他们为了“保密原因”在其他地方会面。
当高管到达时，他明显地很沮丧。他首先告诉律师，银行正在经历财务困难，如果不加以纠正，将会“导致更严重的问题”。问题始于几年前，当时高管的上级，银行总裁老板，开始以老板自己的利益向虚构的公司提供贷款。贷款最初数额较小，但金额逐渐增加，现在总计超过 100 万美元。老板本人或任何虚构的公司目前都无法偿还贷款，而且贷款的利息已经有一段时间没有支付了。
高管在一年前得知了这些贷款，但同意与老板保持沉默。作为回报，老板安排向一家新成立的公司 XYZ 提供了 25000 美元的个人贷款，用于高管的个人利益。高管提醒律师，律师事务所为 XYZ 公司准备了公司成立文件。
高管认为，他本人和老板的所有贷款都可以随着时间的推移而偿还，但由于银行的审计师将在下周审查银行的财务报表，问题贷款很可能会被发现。
高管要求律师同意向他提供建议，说明如何保护自己、老板和银行免受责任。高管要求对他披露的信息和律师的建议保密。律师还没有对高管的要求做出回应。

—F90Q3

房地产经纪人贝蒂是一位知名人士，她请她的律师朋友艾丽丝代表她 18 岁的儿子托德，托德因持有可卡因并有分销意图而被起诉。贝蒂告诉艾丽丝，她希望尽快且低调地解决此事。贝蒂还告诉艾丽丝，她可以安排一家安全的住院戒毒中心接受
托德，她希望艾丽丝向托德推荐这个中心。虽然艾丽丝从未处理过刑事案件，但她同意代表托德并接受了贝蒂的律师费。

在随后的出庭中，检察官提议将指控降至简单重罪持有，并同意缓刑，条件是托德接受为期一年的住院戒毒治疗。艾丽丝问托德对此有何想法，托德回答说：“听着，我是无辜的。我还有其他选择吗？”艾丽丝意识到贝蒂希望尽快解决此事，告诉托德她认为这是托德最好的机会。根据艾丽丝的建议，托德接受了检察官的提议，认罪，并被判刑。

—J02Q

放弃律师-委托人特权

委托人有权不披露与律师和委托人之间有关专业关系的任何保密通信。委托人是特权的持有者。

胜任义务

律师根据美国律师协会和加州律师协会的规定，负有胜任义务，要求使用必要的技能、准备、彻底性和知识来充分代表委托人的利益。律师不应同意代表委托人处理案件，如果案件内容超出其知识范围，除非他能学习相关法律，而不会对委托人造成不必要的延误或费用，或者他可以与具有该领域法律经验的律师合作。律师不得因未支付律师费而扣留工作。

虽然艾丽丝从未处理过刑事案件，但她同意代表托德并接受了贝蒂的律师费。艾丽丝打电话给她在法学院的朋友泽尔达，泽尔达是一位经验丰富的刑事律师。泽尔达给艾丽丝寄去了她标准发现动议的副本。泽尔达和艾丽丝随后采访了托德。艾丽丝介绍泽尔达为她的“助理”。托德否认持有、出售或使用毒品。托德说他被便衣警官“陷害”了。托德离开办公室后，泽尔达告诉艾丽丝，如果托德的说法属实，检方的案子很薄弱，存在很强的诱捕抗辩。艾丽丝随后告诉泽尔达，她可以“接手”，并给了她一张支票，上面写着“咨询费，贝蒂案”。
—J02Q

帕蒂被一辆汽车撞了……帕蒂联系了房地产律师汤姆，请他代表她在针对司机的索赔中进行辩护。汤姆同意了，并签订了一份有效且适当的风险代理费协议。汤姆后来告诉帕蒂，他已将她的案件转介给了经验丰富的个人伤害律师艾伦，她没有反对。
—J13Q1

丽塔和弗雷德请艺术起草一份股东协议，该协议将明确指定丽塔和弗雷德为 RKI 的常务董事和高管，并将丽塔和弗雷德的年薪设定为公司利润的 12.5%。在没有进一步讨论的情况下，艺术适当地成立了公司。然后，他准备了股东协议，包括丽塔和弗雷德要求的条款。
—F07Q2

在与布克和克莱尔的简短会面中，亚历克斯同意代表他们两人并为他们成立合伙企业，收费 5,000 美元。由于亚历克斯没有合伙企业成立经验，他聘请了最近被吊销执照的律师戴尔担任“法律助理”，每小时工资 250 美元。虽然戴尔没有法律助理培训或证书，但他有几十年的法律实践经验，包括合伙企业的成立。亚历克斯通知了州律师协会他聘请了戴尔，并将戴尔的参与和吊销执照情况告知了布克和克莱尔。
—J08Q

允许撤回

如果委托人没有受到实质性不利影响，律师可以要求退出代理。律师必须给予合理的通知（美国律师协会规则）。

撤回 - 退还委托人的文件

撤回代理的律师必须退还委托人的所有文件和财产，即使欠款。

律师告知妻子，她有权聘请另一位律师，但如果她想要她的案件档案，她必须支付未结账户余额并签署一般责任释放书。
—J93Q4

职业过失

美国律师协会规则：律师不得同意限制其对委托人的责任，而没有以书面形式建议委托人寻求独立法律建议，以解决相关问题。
美国律师协会规范和加州律师协会规则不允许律师预先限制其对委托人的责任。

律师告知妻子，她有权聘请另一位律师，但如果她想要她的案件档案，她必须支付未结账户余额并签署一般责任释放书。
—J93Q4

保密义务

美国律师协会：律师有义务维护在代理过程中获得的所有保密通信，除非委托人同意和其他适用的例外情况。在加州，没有明确的沟通义务。然而，律师誓言要求律师维护委托人的秘密和机密。

(帕蒂聘请汤姆为她的律师后)汤姆后来告诉帕蒂，他已将她的案件转介给了经验丰富的个人伤害律师艾伦，她没有反对。
—J13Q1

沟通义务

律师有义务与他的委托人进行合理的沟通，并在代理的各个阶段将案件的进展情况告知他。

帕蒂被一辆汽车撞了……帕蒂联系了房地产律师汤姆，请他代表她在针对司机的索赔中进行辩护。汤姆同意了，并签订了一份有效且适当的风险代理费协议。汤姆后来告诉帕蒂，他已将她的案件转介给了经验丰富的个人伤害律师艾伦，她没有反对。
—J13Q1

后来，在没有欧文在场的情况下，丽塔和弗雷德请艺术起草一份股东协议，该协议将明确指定丽塔和弗雷德为 RKI 的常务董事和高管，并将丽塔和弗雷德的年薪设定为公司利润的 12.5%。在没有进一步讨论的情况下，艺术适当地成立了公司。然后，他准备了股东协议，包括丽塔和弗雷德要求的条款。
—F07Q2

当丽塔和弗兰克请艺术起草一份直接影响欧文利益的股东协议时，艺术也没有与欧文进行沟通。艺术没有沟通的行为剥夺了欧文就股东协议条款做出明智决定的机会。
律师没有告诉委托人，他已写信给委托人的医生，向医生保证，从案件中获得的赔偿金中将全额支付医生因事故产生的医疗费用。

—J06Q5

公平义务

律师有义务对法律界维护公众对法律体系和法律界的信任、尊严和效率。此外，即使律师的行为没有被美国律师协会或加州律师协会的职业行为规则或法律明确禁止，如果这些行为损害了该行业的声誉，也可能被禁止。律师有义务不改变或阻碍获取合法可发现证据的行为。律师不得向证人支付其证词费用。如果证人是专家证人，可以支付专家证人的旅行和工作时间损失费用。加州律师协会规则：禁止律师威胁提出刑事、行政或纪律指控，以获取对民事纠纷的不公平优势。

帕蒂被一辆汽车撞了，司机因为发短信没有注意到她。记者乔写了一篇关于帕蒂的“发短信”事故的文章。（艾伦在个人伤害诉讼中代表帕蒂。）艾伦给乔寄了一张价值 200 美元的礼品卡，并附了一张便条，上面写着：“在你今后报道‘发短信’案件时，你可以提一下我代表了帕蒂。”
—J13Q1

帕蒂被一辆汽车撞了，司机因为发短信没有注意到她。帕蒂与她的律师艾伦见面，告诉他一个无家可归的人沃尔特在事故发生前看到司机在发短信。艾伦随后与住在收容所的沃尔特见面，对他说：“听着，如果你能如实作证你所看到的事情，我会给你提供一个酒店房间，直到你重回正轨。”
—J13Q1

当医生群体律师伯莎听到奥斯汀在诉讼中打算提出的辩护时，她给他写了一封信，指出如果他提出该辩护，她会向州律师协会举报他存在利益冲突。
—J11Q4

对法院的坦诚义务

律师不得提起或辩护任何诉讼，除非有法律和事实依据支持，且该诉讼并非毫无根据。

奥斯汀最初建议BHC，他不确定BHC是否有足够的理由为诉讼辩护。然而，经过进一步研究，奥斯汀发现医疗保健法律的一项既定政策是控制医疗保健成本。他建议BHC，他可以合理地辩称，对医生的报销可以合法地限制，以避免患者医疗保险费用的急剧上涨。他解释说，他会根据公共政策，主张修改现有的判例法，以允许这样的结果。
—J11Q4

举报职业道德违规行为的义务

美国律师协会：律师有持续的义务举报其他律师的职业道德违规行为。
加州规则：允许，但不要求，举报职业道德违规行为。

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—J11Q4

单方沟通

律师在与没有律师代表的人见面时，不得暗示他代表该人的利益或保持中立。

帕蒂（原告）与艾伦（律师）见面，告诉他一个无家可归的人沃尔特在事故发生前看到司机在发短信。艾伦随后与住在收容所的沃尔特见面，对他说：“听着，如果你能如实作证你所看到的事情，我会给你提供一个酒店房间，直到你重回正轨。”
—J13Q1

费用一般

根据美国律师协会，律师费必须合理，并且由客户以书面形式同意。在加州，律师费必须“不为不公平”，并且由客户以书面形式同意。

戴尔花了四个小时独自准备合伙文件，并与布克和克莱尔就合伙文件进行会面。亚历克斯为戴尔的工作支付了1000美元。亚历克斯总共花了两个小时处理合伙事宜，包括与布克和克莱尔的首次会面，阅读合伙文件以了解合伙关系，以及最后一次会面让布克和克莱尔签署文件。
—J08

费用分成

美国律师协会和加州律师协会都禁止与非律师分享律师费。然而，根据美国律师协会，律师可以与另一位律师分享律师费，前提是：（i）律师费与提供的服务相称，或者两位律师共同且分别承担责任；（ii）总费用合理；（iii）客户给出知情同意；以及（iv）总费用没有增加。根据加州律师协会，律师可以与非律师分享律师费，前提是：（i）总费用不为不公平；以及（ii）客户给出书面同意。

（帕蒂，原告，聘请汤姆作为她的律师。）他们签署了一份有效且适当的风险代理费协议。（汤姆后来将她的案件转介给了另一位律师艾伦。）帕蒂不知道，艾伦同意将自己风险代理费的三分之一支付给汤姆。
—J13Q1

风险代理费协议

风险代理费是作为成功判决的一部分支付的费用。根据美国律师协会和加州律师协会，风险代理费必须以书面形式签署，明确说明计算费用的方法，并说明诉讼费用是在计算风险代理费之前还是之后扣除。加州律师协会还要求律师注明费用是可协商的，并说明风险代理费未涵盖的法律费用将如何支付。

（帕蒂，原告，聘请汤姆作为她的律师。）他们签署了一份有效且适当的风险代理费协议。
—J13Q1

风险代理费限制

一般来说，律师不得在诉讼中拥有所有权利益或股份。但是，风险代理费可以被允许，但受以下限制。家庭案件中的风险代理费：美国律师协会规则禁止。美国律师协会法规很少允许。加州规则仅禁止在风险代理费导致婚姻破裂的情况下。此类协议必须以书面形式签署，并明确说明百分比。

律师表示，如果她同意支付他的服务费用，除了5000美元外，还要支付她将在离婚诉讼中获得的任何财产的25%，他将继续代表她。
—J93Q4

风险代理费- 预付款

律师可以为贫困客户垫付诉讼费用，并从风险代理费中收回这些费用。美国律师协会：不允许为生活费用垫付。加州：允许为生活费用垫付，只要预付款是贷款而不是赠款，并且协议以书面形式签署。加州：推定任何担保、保证或预测都是违反规则的行为。

律师和客户签署了一份有效的书面风险代理费协议，律师将获得与卡车事故相关的客户任何赔偿的三分之一。但是，由于客户是贫困人士，律师口头同意垫付客户的诉讼费用，并每月向她提供1000美元的生活费用，他将从最终的和解中收回这些费用。
—J06Q5

琼斯和史密斯是一家专注于原告人身伤害诉讼的律师事务所。该公司决定采取一些措施来增加业务量。首先，该公司计划在电视上刊登广告，宣称该公司提供以折扣风险代理费处理案件的服务。广告中将指出，虽然大多数律师事务所通常收取人身伤害案件33%的风险代理费，但琼斯和史密斯将以25%的律师费承担代理责任。此外，广告中还将指出，该公司提供针对明显责任案件的预期判决的无息预付款，最高可达该公司估计案件价值的50%。
—F1Q5

非法执业

律师不得与非律师一起执业，或组成被授权执业的合伙企业或协会。

最后，该公司计划利用非律师来降低成本。该公司将雇用几名律师助理和调查人员，负责处理人身伤害案件。他们的工作将包括事实调查、证人访谈、与保险理赔员谈判、与客户会面讨论拟议和解方案，以及与客户进行和解会议，解释免责声明并执行结束案件所需的其他文件。
在这里，律师助理和调查人员被允许收集事实，就像调查人员经常做的那样，律师助理帮助编写这些报告。如果律师已经向调查人员和律师助理提供了他们想要解决的信息，并且做了具体的报告，或者他们只是在进行事实收集，那么证人访谈可能是合适的。谈判和讨论和解方案的会议应该只由律师进行，因为他们最了解什么符合客户的利益，这些任务需要特定的法律知识和判断，应该由律师做出，而律师有义务与他们的客户进行沟通。非律师只能执行律师指示他们准备的文件，律师应该在结束任何案件之前审查这些文件。

律师不得就其自身或其服务的真假或误导性信息进行传播。律师可以通过书面、录音或电子方式进行服务广告，除非潜在客户已告知律师他们不想被招揽。律师不能与没有先前个人或业务关系的潜在客户进行实时电话或直播接触。任何广告必须标明为律师广告，不得有任何虚假陈述或误导信息，并且必须列出至少一名负责该材料的律师的姓名。在加利福尼亚州，对结果做出任何保证或担保被视为推定不当，构成误导性陈述。

帕蒂被一辆汽车撞了，司机因为发短信没有注意到她。记者乔写了一篇关于帕蒂的“发短信”事故的文章。（艾伦在个人伤害诉讼中代表帕蒂。）艾伦给乔寄了一张价值 200 美元的礼品卡，并附了一张便条，上面写着：“在你今后报道‘发短信’案件时，你可以提一下我代表了帕蒂。”
—J13Q1

广告- 广告

律师可以通过书面、录音或电子方式进行服务广告，除非潜在客户已告知律师他们不想被招揽。

所有广告必须 (1) 包含至少一名律师的姓名和办公室地址 (2) 标明为广告材料。

ABA：信封需要注明“广告材料” Cal：需要标明为通信或招揽，但只要在第一页的12磅字体中，可以不用使用任何特定词语。

Cal：律师必须保留一份正确的通信副本，保留两年。Cal.: 推定包含戏剧化内容但没有免责声明说明它是戏剧化内容的通信违反了道德规则。

首先，该律师事务所计划播放电视广告，声称该事务所提供以折扣风险担保费率处理案件的服务。广告中将说明，虽然大多数律师事务所通常收取33%的风险担保费率来处理人身伤害案件，但Jones & Smith 将以25%的费率承担代理职责。此外，广告中还将说明该事务所提供免息垫款，针对明确责任的案件中预期的判决，最高可达该事务所估计案件价值的50%。
—F01Q5

Jones & Smith 是一家专注于原告人身伤害诉讼的律师事务所。
该事务所已决定采取几个步骤来增加其业务量。

其次，该事务所计划从警察局获取涉及交通事故的个人名单，并向这些人邮寄信件，告知他们该事务所可提供有关他们因事故产生的合法权利的咨询。因事故而住院的个人将收到一束鲜花，并附有“Jones & Smith 律师事务所敬赠”字样。

—F01Q5

支付费用

律师可以支付与证人有关的合理费用，用于与法庭作证相关的费用；但是，任何付款都不得与证人在法庭作证有关。与证人作证相关的合理费用可能包括旅行费用、住宿费用和证人需要在法庭出庭期间的膳食费用。

帕蒂被一辆汽车撞了，司机因为发短信没有注意到她。帕蒂与她的律师艾伦见面，告诉他一个无家可归的人沃尔特在事故发生前看到司机在发短信。艾伦随后与住在收容所的沃尔特见面，对他说：“听着，如果你能如实作证你所看到的事情，我会给你提供一个酒店房间，直到你重回正轨。”
—J13Q1

双方自愿性行为

ABA：禁止律师和客户之间发生性接触，除非存在先前关系。
Cal：允许律师和客户之间发生性关系，除非律师：(1) 将性行为作为代理条件；或 (2) 使用胁迫或不正当影响；或 (3) 由于性关系而使客户代表不称职。

客户不愿接受该提议。然而，意识到此案可能会无限期地拖延，且几乎没有实质性赔偿的机会，律师带客户外出享用了一顿昂贵的晚餐，他们共饮了兩瓶酒。之后，律师带客户到律师的公寓，在那里他们发生了自愿性行为。当晚晚些时候，律师说服客户接受了和解提议，他同意在扣除他的风险担保费和垫付金额后，将净收益交给客户，而不是支付给医生任何费用。
—J06Q5

独立行使法律判断的义务

贝蒂是一位著名的房地产经纪人，她请她的律师朋友艾丽丝代表她的 18 岁儿子托德，托德因持有可卡因意图分发而被起诉。贝蒂告诉艾丽丝，她想尽快且低调地解决此事。贝蒂还告诉艾丽丝，她可以安排一家安全的住院药物康复中心接受托德，她希望艾丽丝向托德推荐这家中心。虽然艾丽丝从未处理过刑事案件，但她同意代表托德，并接受了贝蒂的委托金。

在随后的出庭中，检察官提议将指控降至简单重罪持有，并同意缓刑，条件是托德接受为期一年的住院戒毒治疗。艾丽丝问托德对此有何想法，托德回答说：“听着，我是无辜的。我还有其他选择吗？”艾丽丝意识到贝蒂希望尽快解决此事，告诉托德她认为这是托德最好的机会。根据艾丽丝的建议，托德接受了检察官的提议，认罪，并被判刑。

—J02Q3

尽责义务

贝蒂是一位著名的房地产经纪人，她请她的律师朋友艾丽丝代表她的 18 岁儿子托德，托德因持有可卡因意图分发而被起诉。贝蒂告诉艾丽丝，她想尽快且低调地解决此事。贝蒂还告诉艾丽丝，她可以安排一家安全的住院药物康复中心接受托德，她希望艾丽丝向托德推荐这家中心。虽然艾丽丝从未处理过刑事案件，但她同意代表托德，并接受了贝蒂的委托金。

在随后的出庭中，检察官提议将指控降至简单重罪持有，并同意缓刑，条件是托德接受为期一年的住院戒毒治疗。艾丽丝问托德对此有何想法，托德回答说：“听着，我是无辜的。我还有其他选择吗？”艾丽丝意识到贝蒂希望尽快解决此事，告诉托德她认为这是托德最好的机会。根据艾丽丝的建议，托德接受了检察官的提议，认罪，并被判刑。

—J02Q