在本节结束时，您将能够

区分自然垄断和法律垄断。
解释规模经济和自然资源控制如何导致法律垄断的必要形成
分析商标和专利在促进创新方面的重要性
识别掠夺性定价的例子

由于缺乏竞争，垄断企业往往会获得可观的经济利润。这些利润应该会吸引如 [/contents/22042969-7683-4595-8baa-ed379c261a26%407 完全竞争]中所述的激烈竞争，但由于垄断的一个特殊特征，它们并没有。进入壁垒是指阻止或阻止潜在竞争者进入市场的法律、技术或市场力量。进入壁垒的范围可以从简单易克服的，比如租用零售空间的成本，到极其严格的。例如，可用于广播的无线电频率数量是有限的。一旦所有频率都被购买，就没有新的竞争者可以进入市场。

在某些情况下，进入壁垒可能会导致垄断。在其他情况下，它们可能会将竞争限制在少数几家公司。即使市场上现有的公司正在盈利，进入壁垒也可能阻止进入。因此，在进入壁垒很高的市场，并非总是真的，高额的利润会吸引新公司进入，而新公司的进入最终会导致价格下降，使得存活的公司在长期内只能获得正常水平的利润。

根据垄断企业利用的进入壁垒类型，垄断分为两种。一种是自然垄断，进入壁垒并非来自法律禁止。另一种是法律垄断，法律禁止（或严格限制）竞争。

自然垄断

规模经济可以与市场规模相结合，限制竞争。（这个主题在 [/contents/ef9611cd-e630-4595-8a29-36de51f0316b%408 成本和产业结构]中已经介绍）。 [link] 展示了飞机制造行业的长期平均成本曲线。它显示了规模经济直到每年生产 8,000 架飞机，价格为 P₀，然后是每年生产 8,000 到 20,000 架飞机的规模报酬不变，以及在生产量超过 20,000 架飞机时的规模不经济。

现在考虑图中的市场需求曲线，它与长期平均成本（LRAC）曲线相交于每年生产 6,000 架飞机的产量水平，价格为 P₁，高于 P₀。在这种情况下，市场只能容纳一个生产商。如果第二家公司试图以更小的规模进入市场，比如每年生产 4,000 架飞机，那么它的平均成本将高于现有公司，并且它将无法竞争。如果第二家公司试图以更大的规模进入市场，比如每年生产 8,000 架飞机，那么它可以以更低的平均成本生产，但由于市场需求不足，它无法销售其生产的所有 8,000 架飞机。

当规模经济相对于市场需求量较大时，这种情况被称为自然垄断。自然垄断通常出现在新增客户的边际成本非常低的行业，前提是整个系统的固定成本已经到位。一旦主要水管铺设到某个街区，为另一个家庭提供供水服务的边际成本相当低。一旦电线铺设到某个街区，为一个家庭提供额外电力服务的边际成本相当低。对于第二家水务公司来说，在市场上投资一套全新的主要水管是昂贵且重复的，同样，对于第二家电力公司来说，投资一套全新的电线也是昂贵且重复的。这些行业提供了一个例子，由于规模经济，一个生产商可以比许多需要进行重复实物资本投资的小型生产商更有效地服务整个市场。

自然垄断也可能出现在难以运输的商品的较小的当地市场。例如，水泥生产具有规模经济，当地对水泥的需求量可能不超过一家工厂的产能。此外，水泥的陆地运输成本很高，因此在没有水运通道的地区，水泥厂可能是一个自然垄断。

物理资源控制

另一种类型的自然垄断发生在一家公司控制着稀缺的自然资源时。在美国经济中，这种模式的一个历史例子是铝业公司（ALCOA）控制着大部分的铝土矿供应，铝土矿是生产铝的关键矿物。早在 1930 年代，当 ALCOA 控制着大部分铝土矿时，其他公司根本无法生产足够的铝来竞争。

另一个例子是，全球大部分的钻石生产都由戴比尔斯控制，戴比尔斯是一家跨国公司，在南非、博茨瓦纳、纳米比亚和加拿大设有采矿和生产业务。它还在四大洲进行勘探活动，同时指挥着全球粗切割钻石的销售网络。虽然近年来他们遇到了日益激烈的竞争，但他们对粗钻石市场的影响仍然很大。

法律垄断

对于某些产品，政府通过禁止或限制竞争来建立进入壁垒。在美国法律下，除了美国邮政服务外，任何组织都不被允许合法地投递一级邮件。许多州或城市有法律或法规允许家庭只选择一家电力公司、一家水务公司和一家垃圾回收公司。大多数法律垄断被认为是公用事业，即日常生活必需品，对社会有益。因此，政府允许生产商成为受监管的垄断企业，以确保向消费者提供适当数量的这些产品。此外，法律垄断往往会受到规模经济的影响，因此只允许一个供应商是有道理的。

促进创新

创新需要时间和资源才能实现。假设一家公司投资研发并找到了治疗普通感冒的方法。在这个信息几乎无处不在的世界里，其他公司可以拿走配方，生产药物，因为它们没有承担研发（R&D）的成本，所以可以压低发现药物的公司产品的价格。鉴于这种可能性，许多公司会选择不投资研发，因此世界上的创新会减少。为了防止这种情况发生，美国宪法第一条第八款规定：“国会拥有权力……通过确保作者和发明家对其著作和发现的专有权利有限期，来促进科学和有用艺术的进步。”国会利用这一权力创建了美国专利商标局和美国版权局。专利赋予发明者在有限时间内制造、使用或销售发明的专属合法权利；在美国，专属专利权的有效期为 20 年。其目的是提供有限的垄断权力，使创新型公司能够收回其在研发方面的投资，但在专利到期后，允许其他公司更便宜地生产该产品。

一家商标是特定商品的识别符号或名称，如奇巧香蕉、雪佛兰汽车或耐克鞋和运动服上的“耐克勾”。大约有 190 万个商标在美国政府注册。只要商标仍然在使用，公司就可以不断地更新商标。

根据美国版权局的定义，版权是美国法律为“原创作品”提供的保护形式，包括文学作品、戏剧作品、音乐作品、建筑作品、制图作品、舞蹈作品、哑剧作品、绘画作品、图形作品、雕塑作品和视听作品。”未经作者许可，任何人都不得复制、展示或表演受版权保护的作品。版权保护通常持续作者终生加 70 年。

粗略地说，专利法涵盖发明，版权保护书籍、歌曲和艺术作品。但在某些领域，例如新软件的发明，尚不清楚应该适用专利还是版权保护。此外，还有一套法律称为商业秘密。即使一家公司没有获得发明专利，竞争对手也不允许窃取他们的秘密。一个著名的商业秘密是可口可乐的配方，它不受版权或专利法的保护，只是由公司保密。

总而言之，专利、商标、版权和商业秘密法的组合被称为知识产权，因为它意味着对想法、概念或图像的所有权，而不是像房屋或汽车这样的实物财产。世界各国都颁布了法律来保护知识产权，尽管这些法律的期限和具体条款在不同国家之间有所不同。世界知识产权组织（WIPO）和国际条约正在进行谈判，以使不同国家知识产权法更加和谐，确定一个国家专利和版权在其他国家的尊重程度。

美国政府过去对竞争的限制更为普遍。在 20 世纪的大部分时间里，只有 AT&T 一家公司被法律允许提供本地和长途服务。从 1930 年代到 1970 年代，一套联邦法规限制了航空公司可以选择飞往的目的地和票价；另一套法规限制了银行可以支付给存款人的利息率；还有一套规定了卡车公司可以向客户收取的费用。

哪些产品被认为是公用事业取决于可用的技术。50 年前，本地和长途电话服务是通过电线提供的。在城镇和全国范围内，让多家公司建造多套布线系统没有多大意义。当提供电话服务的技术从电线转变为微波和卫星传输时，AT&T 失去了对长途服务的垄断地位，因此多家公司可以使用相同的传输机制。同样的事情也发生在本地服务上，特别是在近年来，随着蜂窝电话系统的增长。

生产技术改进和市场可以充分提供服务的普遍认识相结合，导致了一波去管制浪潮，从 1970 年代后期开始持续到 1990 年代。这波浪潮取消或减少了政府对许多行业（包括电信、航空、卡车运输、银行和电力）中可以进入的企业、可以收取的价格和可以生产的数量的限制。

在世界各地，从欧洲到拉丁美洲，再到非洲和亚洲，许多政府继续控制和限制竞争，这些政府认为这些是关键行业，包括航空公司、银行、钢铁公司、石油公司和电话公司。

访问此网站以查看一些非常奇怪的专利示例。

恐吓潜在竞争者

企业已经开发出多种方案来通过阻止潜在竞争者进入市场来制造进入壁垒。一种方法被称为掠夺性定价，即一家公司利用大幅降价的威胁来阻止竞争。掠夺性定价违反了美国反托拉斯法，但很难证明。

考虑一家大型航空公司，它在两个特定城市之间提供大多数航班。一家新的小型初创航空公司决定在这两个城市之间提供服务。这家大型航空公司立即将这条航线的票价削减到最低，使新进入者无法赚钱。在新进入者倒闭后，现有公司可以再次提高价格。

这种模式重复一两次后，潜在的新进入者可能会认为尝试竞争是不明智的。小型航空公司经常指责大型航空公司进行掠夺性定价：例如，在 2000 年代初期，ValuJet 指控 Delta 进行掠夺性定价，Frontier 指控 United，Reno Air 指控 Northwest。2015 年，司法部裁决美国运通和万事达卡违反了对鼓励客户在信用卡交易中使用较低刷卡费用的零售商实施的限制。

在某些情况下，大型广告预算也可以作为一种阻止竞争的方式。如果推出成功的全新全国性可乐饮料的唯一方法是比可口可乐和百事可乐的促销预算投入更多资金，那么就不会有太多公司会尝试。一个稳固的品牌名称很难撼动。

总结进入壁垒

[链接] 列出了这里讨论的进入壁垒。此列表并非详尽无遗，因为企业已证明在发明阻止竞争的商业惯例方面极具创造力。当存在进入壁垒时，完全竞争不再是描述行业运作方式的合理方式。当进入壁垒足够高时，就会产生垄断。

进入壁垒
进入壁垒	政府作用？	例子
自然垄断	政府通常会以监管（或所有权）来应对	水电公司
控制物理资源	没有	戴比尔斯钻石
法律垄断	是	邮局，过去对航空和卡车的监管
专利、商标和版权	是，通过保护知识产权	新药或软件
恐吓潜在竞争者	有点	掠夺性定价；知名品牌

关键概念和总结

进入壁垒阻止或阻止竞争者进入市场。这些壁垒包括：导致自然垄断的规模经济；对物理资源的控制；对竞争的法律限制；专利、商标和版权保护；以及恐吓竞争的惯例，例如掠夺性定价。知识产权是指对想法而不是实物项目的法律保证的所有权。保护知识产权的法律包括专利、版权、商标和商业秘密。当规模经济在一个足够大的产出范围内持续存在时，就会出现自然垄断，如果一家公司供应了整个市场，那么没有其他公司可以在不面临成本劣势的情况下进入。

自检问题

将以下内容分类为政府强制实施的进入壁垒、非政府强制实施的进入壁垒，还是不涉及进入壁垒的情况。

一项专利发明

一个流行但易于复制的餐厅食谱

一个行业，其中规模经济非常小，与市场需求量相比

一个以应对新进入者而大幅降价而闻名的声誉

一个经过多年精心打造的知名品牌

专利是政府强制实施的进入壁垒。

这不是进入壁垒。

这是一个进入壁垒，但不是政府强制实施的。

这是一个进入壁垒，但不是直接由政府强制实施的。

将以下内容分类为政府强制实施的进入壁垒、非政府强制实施的进入壁垒，还是不涉及进入壁垒的情况。

一个城市颁布了一项关于它将颁发多少出租车牌照的法律

一个城市颁布了一项法律，规定所有出租车司机必须通过驾驶安全测试并投保

一个知名商标

拥有一个提供非常纯净水的泉水

一个行业，其中规模经济非常大，与市场需求量相比

这是一个政府强制实施的进入壁垒。

这是一个政府法律的例子，但如果大多数人都能通过安全测试并投保，也许它不是一个很大的进入壁垒。

商标由政府强制执行，因此是进入壁垒。

这可能不是进入壁垒，因为有许多不同的方法可以获得纯净水。

这是一个进入壁垒，但不是政府强制实施的。

假设当地电力公司，一家基于规模经济的法律垄断企业，被拆分成四家规模相同的企业，目的是通过消除垄断来促进电力竞争定价。您预计价格会发生什么？

由于规模经济，每家公司的平均成本都比以前高。（他们必须各自建造自己的输电线路。）因此，他们必须提高价格以弥补更高的成本。该政策将失败。

如果国会将专利保护期限从 20 年缩短至 10 年，私人研发支出可能会发生什么？

更短的专利保护将使创新利润率降低，因此研发支出可能会下降。

复习问题

垄断与完全竞争有何不同？

什么是进入壁垒？举一些例子。

什么是自然垄断？

什么是法律垄断？

什么是掠夺性定价？

知识产权与其他财产有何不同？

通过哪些法律机制来保护知识产权？

自然垄断在何种意义上是“自然的”？

批判性思维问题

ALCOA 不再拥有它曾经拥有的垄断力量。您认为他们的进入壁垒是如何减弱的？

为什么仿制药比品牌药便宜得多？

多年来，司法部一直试图拆分 IBM、微软以及最近的谷歌等大型公司，理由是它们巨大的市场份额使它们本质上成为垄断企业。在全球市场中，美国企业与其他国家的企业竞争，这项政策是否与纯粹的国内环境中的意义相同？

知识产权法旨在促进创新，但一些经济学家（例如米尔顿·弗里德曼）认为，此类法律并不可取。在美国，对食品食谱或服装设计没有知识产权保护。考虑到这两个行业的状况，并牢记对垄断低效率的讨论，您能想到任何知识产权法在某些情况下可能会阻碍创新的原因吗？

问题

返回 [链接]。假设 P₀ 为 10 美元，P₁ 为 11 美元。假设一家与现有公司具有相同 LRAC 曲线的新公司试图通过销售 4,000 件产品来进入市场。从图表中估计这家新公司生产产品的平均成本是多少。如果现有公司继续生产 6,000 件产品，那么两家公司将向市场供应多少产品？估计现有公司和新进入者供应产品后，市场价格会发生什么变化。每家公司大约可以获得多少利润？

术语表

进入壁垒: 可能阻止或阻止潜在竞争者进入市场的法律、技术或市场力量。

版权: 一种法律保护形式，用于防止将原创作品（包括书籍和音乐）复制用于商业目的。

放松管制: 取消政府对某些行业的价格和数量设定控制。

知识产权: 包括专利、商标、版权和商业秘密法在内的法律体系，保护发明者生产和销售其发明的权利。

法律垄断: 法律禁止竞争，例如受监管的垄断和知识产权保护。

垄断: 一家公司生产市场上所有产品的状况。

自然垄断: 行业中的经济状况，例如规模经济或对关键资源的控制，限制了有效竞争。

专利: 政府规则，授予发明者在有限时间内独家合法制造、使用或销售该发明的权利。

掠夺性定价: 现有公司利用短期、大幅降价来阻止新的竞争。

商业秘密: 生产企业保密的生产方法。

商标: 特定产品的识别符号或名称，只能由注册该商标的公司使用。