在本节结束时，您将能够

解释完全竞争企业和垄断企业的感知需求曲线
分析垄断企业的需求曲线，并确定利润和收益最大化的产量
计算边际收益和边际成本
解释与垄断效率相关的配置效率

假设一家垄断企业，它舒适地被进入壁垒所包围，因此它不必担心来自其他生产商的竞争。这家垄断企业将如何选择其利润最大化的产量，以及它将收取什么价格？垄断企业的利润，就像任何公司一样，等于总收入减去总成本。垄断企业的成本模式可以在与完全竞争企业相同的框架内进行分析，即使用总成本、固定成本、可变成本、边际成本、平均成本和平均可变成本。然而，由于垄断企业没有竞争，它的情况及其决策过程将不同于完全竞争企业。(“澄清”部分讨论了在垄断情况下如何定义“市场”有时是多么困难。)

完全竞争企业和垄断企业感知的需求曲线

完全竞争企业是价格接受者，因此其总收入的计算是通过将给定的市场价格乘以企业选择的产量来进行的。在 [链接] (a) 中，完全竞争企业感知的需求曲线显示出来。平坦的感知需求曲线意味着，从完全竞争企业的角度来看，它可以在市场价格 P 下出售相对较低的数量（Ql）或相对较高的数量（Qh）。

什么是市场的定义？

垄断企业是指在一个特定市场上出售所有或几乎所有商品和服务的企业。但什么是“市场”的定义？

在 1947 年的一个著名案件中，联邦政府指控杜邦公司在玻璃纸市场上存在垄断，指出杜邦公司生产了美国 75% 的玻璃纸。杜邦公司反驳说，尽管它在玻璃纸市场上的份额为 75%，但在“柔性包装材料”市场上的份额不到 20%，其中包括所有其他防潮纸张、薄膜和箔纸。1956 年，经过多年的法律上诉，美国最高法院裁定，更广泛的市场定义更合适，对杜邦公司的指控被驳回。

关于如何定义市场的争论今天仍在继续。的确，微软在 1990 年代主导了计算机操作系统软件市场，但在包括游戏到科学程序在内的所有计算机软件和服务市场，微软在 2014 年的份额仅为 14% 左右。灰狗巴士公司在城际巴士运输市场上可能接近垄断，但如果这个市场包括私家车、飞机和铁路服务，它只是城际运输市场的一小部分。戴比尔斯在钻石市场上存在垄断，但它在贵重宝石市场的总份额要小得多，在珠宝市场的总份额就更小了。一个乡村小镇可能只有一家加油站：这家加油站是“垄断”吗，还是与距离五英里、十英里或五十英里以外的加油站竞争？

一般来说，如果一家企业生产的产品没有近似替代品，那么这家企业就可以被认为是单个市场上的垄断生产商。但如果买家可以选择其他企业提供的各种类似（即使不是完全相同）的选择，那么这家企业就不是垄断企业。不过，关于替代品是否接近或不接近的争论可能存在争议。

虽然垄断企业可以对其产品收取任何价格，但这价格仍然受到对其产品需求的制约。即使是最受高进入壁垒保护的垄断企业，也不能要求消费者购买其产品。因为垄断企业是市场上唯一的企业，所以它的需求曲线与市场需求曲线相同，这与完全竞争企业的需求曲线不同，它不是向下的倾斜的。

[链接] 说明了这种情况。垄断企业可以选择像 R 这样的点，对应于低价格（Pl）和高产量（Qh），或者选择像 S 这样的点，对应于高价格（Ph）和低产量（Ql），或者选择一些中间点。定价过高会导致销量减少，收入不会太多。相反，定价过低可能会导致销量增加，但由于价格低，总收入不会太多。垄断企业面临的挑战是找到其收取的价格与其出售的数量之间的利润最大化的平衡。但是为什么完全竞争企业的需求曲线也不是市场需求曲线呢？请参阅以下“澄清”部分以获取此问题的答案。

感知需求和市场需求之间有什么区别？

完全竞争企业感知的需求曲线不是该产品的总市场需求曲线。但是，垄断企业感知的需求曲线与其市场需求曲线相同。造成这种差异的原因是，每个完全竞争企业都认为其产品的需求在包括许多其他企业的市场中；实际上，完全竞争企业感知的需求曲线是整个市场需求曲线的一小部分。相反，垄断企业在其是唯一生产商的市场中感知其产品的需求。

垄断企业的总成本和总收益

垄断企业的利润可以通过总收入和总成本图来说明，如假设的 HealthPill 公司的示例所示，如 [链接] 所示。总成本曲线具有典型的形状，即总成本随着产量的增加而上升，并且曲线变得越来越陡峭。

HealthPill 的总成本和总收入
数量	总成本	数量	价格	总收入	利润 = 总收入 - 总成本
1	1,500	1	1,200	1,200	-300
2	1,800	2	1,100	2,200	400
3	2,200	3	1,000	3,000	800
4	2,800	4	900	3,600	800
5	3,500	5	800	4,000	500
6	4,200	6	700	4,200	0
7	5,600	7	600	4,200	-1,400
8	7,400	8	500	4,000	-3,400

要计算垄断企业的总收入，从垄断企业感知的需求曲线开始。 [链接] 显示了需求曲线上的数量以及每个数量的需求价格，然后通过将每个产量水平上的价格乘以数量来计算总收入。(在这个例子中，为了简单起见，产量被指定为 1、2、3、4 等等。如果你更喜欢更现实一点，你可以想象这些产量水平和相应的价格是每 1,000 或 10,000 片来衡量的。) 正如该图所示，垄断企业的总收入上升、变平，然后下降。在这个例子中，总收入在数量为 6 或 7 时最高。

显然，垄断企业的总收入不是一条直线上升的线，与完全竞争企业的总收入不同。垄断企业总收入的不同模式是由于垄断企业选择的产量会影响市场价格，而对于完全竞争企业来说则不是这样。如果垄断企业收取的价格过高，那么需求量就会下降，总收入就会很低。如果垄断企业收取的价格过低，那么即使需求量很高，总收入也不会很高。在某个中间水平，总收入将是最高的。

但是，垄断企业的目标不是最大化收益，而是获得尽可能高的利润。利润在表的最后一行中计算。在 [链接] 中的 HealthPill 示例中，最高利润将出现在总收入最高于总成本的产量上。在表中给出的选择中，最高利润出现在产量为 4 的位置，利润为 800。

垄断企业的边际收益和边际成本

在现实世界中，垄断者通常没有足够的信息来分析其全部总收入或总成本曲线；毕竟，公司不知道如果大幅改变生产会发生什么。但垄断者通常对少量或适度改变产量如何影响其边际收入和边际成本有相当可靠的信息，因为他们过去有过这种变化的经验，而且适度的变化更容易从当前经验中推断出来。垄断者可以使用边际收入和边际成本的信息来寻找利润最大化的产量和价格组合。

前四列 [链接] 使用前一张图例中 HealthPill 例子的总成本数字，并计算边际成本和平均成本。这个垄断者面临典型的向上倾斜的边际成本曲线，如 [链接] 所示。第二列 [链接] 使用前一张图例的总收入信息并计算边际收入。

注意，边际收入在产量为 7 时为零，在产量大于 7 时变为负。边际收入可能为零或负数似乎很反直觉：毕竟，销售数量增加不总是意味着收入增加吗？对于完全竞争者来说，出售的每一件额外商品都会带来正的边际收入，因为边际收入等于给定的市场价格。但垄断者可以销售更多数量，但会看到总收入下降。当垄断者将销售额增加一件商品时，它会从出售这件额外商品中获得一些边际收入，但也会损失一些边际收入，因为其他所有商品现在必须以更低的价格出售。随着销售数量的增加，价格下降会影响更多数量的销售，最终会导致更多销售导致边际收入变为负数的情况。

HealthPill 的成本和收入
成本信息				收入信息
数量	总成本	边际成本	平均成本	数量	价格	总收入	边际收入
1	1,500	1,500	1,500	1	1,200	1,200	1,200
2	1,800	300	900	2	1,100	2,200	1,000
3	2,200	400	733	3	1,000	3,000	800
4	2,800	600	700	4	900	3,600	600
5	3,500	700	700	5	800	4,000	400
6	4,200	700	700	6	700	4,200	200
7	5,600	1,400	800	7	600	4,200	0
8	7,400	1,800	925	8	500	4,000	-200

垄断者可以通过分析生产额外商品的边际收入和边际成本来确定其利润最大化的价格和数量。如果边际收入超过边际成本，则公司应生产额外商品。

例如，在 [链接] 的产量为 3 时，边际收入为 800，边际成本为 400，因此生产这件商品显然会增加总利润。在产量为 4 时，边际收入为 600，边际成本为 600，因此生产这件商品仍然意味着总利润保持不变。但是，将产量从 4 扩大到 5 将涉及边际收入为 400，边际成本为 700，因此第五件商品实际上会减少利润。因此，垄断者可以从边际收入和边际成本看出，在表中给出的选择中，利润最大化的产量水平是 4。

事实上，垄断者可以通过少量增加产量，计算边际收入和边际成本，然后只要边际收入超过边际成本就增加产量，或者如果边际成本超过边际收入就减少产量来寻找利润最大化的产量水平。这个过程不需要计算总收入和总成本。因此，利润最大化的垄断者应该遵循的规则是生产到边际收入等于边际成本的产量 - 也就是说，MR = MC。

最大化利润

如果你发现生产在边际收入等于边际成本的地方会最大化利润是违反直觉的，那么仔细研究数字会有所帮助。

步骤 1. 记住边际成本被定义为生产少量额外产量的总成本变化。

步骤 2. 注意在 [链接] 中，当产量从 1 个单位增加到 2 个单位时，总成本从 $1500 增加到 $1800。因此，第二件商品的边际成本将为

步骤 3. 记住，类似地，边际收入是销售少量额外产量的总收入变化。

步骤 4. 注意在 [链接] 中，当产量从 1 个单位增加到 2 个单位时，总收入从 $1200 增加到 $2200。因此，第二件商品的边际收入将为

边际收入、边际成本、边际利润和总利润
数量	边际收入	边际成本	边际利润	总利润
1	1,200	1,500	-300	-300
2	1,000	300	700	400
3	800	400	400	800
4	600	600	0	800
5	400	700	-300	500
6	200	700	-500	0
7	0	1,400	-1,400	-1,400

[链接] 重复了 [链接] 中的边际成本和边际收入数据，并添加了两列：边际利润是出售的每件额外商品的盈利能力。它被定义为边际收入减去边际成本。最后，总利润是边际利润的总和。只要边际利润为正，生产更多产量就会增加总利润。当边际利润变为负数时，生产更多产量会减少总利润。总利润在边际收入等于边际成本的地方最大化。在这个例子中，最大利润发生在 4 个单位的产量上。

完全竞争公司也会在其 MR = MC 的地方找到其利润最大化的产量水平。与完全竞争公司的关键区别在于，在完全竞争的情况下，边际收入等于价格 (MR = P)，而对于垄断者来说，边际收入不等于价格，因为产量变化会影响价格。

说明垄断利润

计算给定总收入和总成本数字的利润很简单。但是，垄断利润的大小也可以用 [链接] 来图形化说明，该图例取自前一张图例的边际成本和边际收入曲线，并添加了平均成本曲线和垄断者感知的需求曲线。

[链接] 说明了垄断者进行的三步过程：选择利润最大化的产量；决定收取什么价格；确定总收入、总成本和利润。

步骤 1：垄断者确定其利润最大化的产量水平

公司可以使用需求曲线 D 上的点来计算总收入，然后根据总收入计算其边际收入曲线。利润最大化的数量将发生在 MR = MC 的地方 - 或者在边际成本开始超过边际收入之前的最后一点。在 [链接] 中，MR = MC 发生在产量为 4 的地方。

步骤 2：垄断者决定收取什么价格

垄断者将收取市场愿意支付的价格。从利润最大化的数量到需求曲线向上画一条虚线，显示出利润最大化的价格。这个价格高于平均成本曲线，这表明公司正在盈利。

步骤 3：计算总收入、总成本和利润

总收入是整个阴影框，框的宽度是销售的数量，高度是价格。在 [链接] 中，阴影框的底部部分（阴影更浅）显示了总成本；也就是说，水平轴上的数量乘以垂直轴上的平均成本。总收入的大框减去总成本的小框等于利润，这由深色阴影框显示。在完全竞争的市场中，进入的力量会在长期内侵蚀这种利润。但垄断者受到进入壁垒的保护。事实上，一个可能的垄断的明显标志是，一家公司年复一年地盈利，同时或多或少地做着同样的事情，而从未看到这些利润因竞争加剧而被侵蚀。

为什么垄断者的边际收入总是小于价格？

垄断者的边际收入曲线始终位于市场需求曲线之下。要了解原因，请考虑沿需求曲线将数量增加一个单位，以便您沿需求曲线向下走一步，数量略微增加，但价格略微下降。需求曲线不是按顺序排列的：不是说我们首先以更高的价格出售 Q₁，然后我们以更低的价格出售 Q₂。相反，需求曲线是条件性的：如果我们收取更高的价格，我们会出售 Q₁。相反，如果我们收取更低的价格（在我们出售的所有单位上），我们会出售 Q₂。

因此，当我们考虑将销售数量增加一个单位时，边际收入会受到两种影响。首先，我们将一个额外的单位以新的市场价格出售。其次，所有以前可以以更高的价格出售的单位现在都以更低的价格出售。由于所有出售的单位的价格降低，出售一个单位的边际收入小于该单位的价格 - 并且边际收入曲线位于需求曲线下方。提示：对于直线需求曲线，MR 和需求具有相同的纵截距。随着产量的增加，边际收入下降的速度是需求下降速度的两倍，因此 MR 的横截距是需求的横截距的一半。您可以在 [链接] 中看到这一点。

垄断的低效率

大多数人批评垄断是因为他们收取的价格过高，但经济学家反对的是，垄断提供的产量不足以实现资源配置效率。要了解为什么垄断效率低下，将其与完全竞争的基准模型进行比较是有用的。

配置效率是一个社会概念。它指的是生产某种产品的最优数量，即社会边际效益等于生产该产品多一单位的边际成本的数量。在一个完全竞争的世界里，利润最大化的规则是，每个企业都应该生产 P = MC 的数量，其中价格 (P) 是衡量买方对商品的价值，而边际成本 (MC) 是衡量生产边际单位的社会成本。遵循这条规则可以确保配置效率。如果 P > MC，那么社会边际效益 (由 P 衡量) 将大于生产额外单位的社会边际成本，因此应该生产更多数量。但在垄断的情况下，价格始终大于利润最大化产量水平的边际成本，如回顾[link]可以看出。因此，消费者会受到垄断的损害，因为市场上出售的数量将低于完全竞争市场的情况，而且价格也会更高。

垄断的低效率问题往往比这些问题更加深刻，还涉及更长时间内的效率激励。这里存在着相互制衡的激励。一方面，企业可能会努力寻求新的发明和新的知识产权，因为他们希望成为垄断企业并赚取高额利润——至少在竞争对手赶上之前的那几年内。因此，垄断企业可能会由于企业之间的竞争压力而存在。然而，一旦进入壁垒形成，一个不需要担心竞争的垄断企业可以继续生产相同的老产品，以相同的方式——同时仍然获得可观的利润率。1972 年获得诺贝尔经济学奖的约翰·希克斯在 1935 年写道：“最好的垄断利润是一种安逸的生活。” 他并非以赞赏的方式说出这句话。他的意思是，垄断企业可能会把利润存起来，不再努力取悦他们的顾客。

当美国电话电报公司 (AT&T) 在美国提供所有本地和长途电话服务，以及制造大部分电话设备时，支付计划和电话类型并没有太大变化。老笑话是，你可以得到任何颜色的电话，只要它是黑色的。但在 1982 年，AT&T 被政府诉讼拆分成多个本地电话公司、一家长途电话公司和一家电话设备制造商。随后出现了创新爆炸。呼叫等待、来电显示、三方通话、通过电话公司的语音邮件、移动电话以及与互联网的无线连接等服务都变得可用。同时也提供了各种各样的支付计划。电话不再都是黑色的；相反，电话有各种各样的形状和颜色。电话垄断的结束带来了更低的价格、更多的服务，以及旨在吸引和取悦客户的创新浪潮。

历史的余波

在开篇案例中，东印度公司和美利坚联盟国被视为一种商品的垄断或近乎垄断的供应商。几乎每个美国学童都知道“莫霍克人”对波士顿港口装满茶叶的船只进行的“不欢迎的访问”——波士顿茶叶事件的结果。关于棉花产业，我们也知道，英国在内战期间保持中立，在这场冲突中没有站在任何一方。

这些企业的垄断性质是否产生了意想不到的历史性后果？如果东印度公司将装满茶叶的船只驶回英国，美国革命是否会被阻止？如果南方各州没有如此自信地认为“棉花之王”会迫使外交承认美利坚联盟国，他们是否会做出不同的决定？当然，我们无法明确地回答这些问题；毕竟，我们无法倒退时间去尝试不同的场景。然而，我们可以考虑这些企业的垄断性质以及它们所扮演的角色，并推测在不同的情况下可能会发生什么。

也许如果存在合法的自由茶叶贸易，殖民者就会有不同的看法；殖民地市场上有走私的荷兰茶叶。如果殖民者能够自由地购买荷兰茶叶，他们就会支付更低的价格并避免缴税。

棉花垄断怎么样？英国有五分之一的工作岗位依赖于南方棉花，而美利坚联盟国几乎是唯一提供棉花的国家，为什么英国在内战期间保持中立？在战争开始时，英国只是消耗了大量的棉花库存。这些库存一直持续到 1862 年底。为什么英国在那个时候没有承认美利坚联盟国？有两个原因：解放宣言和新的棉花来源。英国在 1833 年已经将整个英国的奴隶制定为非法，因此，无论棉花仓库是否空荡，英国在外交上承认美利坚联盟国都是不可能的。此外，在消耗库存的两年时间里，英国扩大了从印度、埃及和巴西进口的棉花。

垄断卖家通常认为他们的优越市场地位没有威胁。在这些例子中，垄断的力量是否让决策者看不到其他可能性？也许吧。但正如他们所说，历史的余波。

关键概念和总结

垄断企业不是价格接受者，因为它在决定生产多少时，也决定了市场价格。对于垄断企业来说，总收入在产量较低时相对较低，因为销售的数量不多。总收入在产量非常高时也相对较低，因为非常高的数量只能以低价出售。因此，垄断企业的总收入会先低，然后上升，最后下降。垄断企业销售额外单位的边际收入会下降。垄断企业销售的每一个额外单位都会拉低整体市场价格，随着销售的单位越来越多，这种更低的价格会适用于越来越多的单位。

垄断企业会选择 MR = MC 的利润最大化产量水平，然后根据市场需求曲线确定该产量水平的价格。如果这个价格高于平均成本，那么垄断企业就会获得正利润。

垄断企业不是生产效率的，因为它们没有在平均成本曲线最低点进行生产。垄断企业不是配置效率的，因为它们没有在 P = MC 的数量下进行生产。因此，垄断企业生产的数量更少，平均成本更高，并且收取的价格高于完全竞争行业中多个企业的组合。垄断企业也可能缺乏创新的激励，因为它们不需要担心进入。

自检问题

假设对垄断企业产品的需求下降，因此其利润最大化价格低于平均可变成本。企业应该供应多少产量？提示：画出图形。

如果价格低于 AVC，企业将无法获得足够的收入来支付其可变成本。在这种情况下，如果企业停产并且不生产任何产量，那么它的损失会更小。相比之下，如果企业继续运营并生产 MR = MC 的产量水平，那么它将损失所有固定成本，以及一些可变成本。如果企业停产，它只会损失固定成本。

想象一下，一个垄断企业可以根据每个客户的支付意愿向其收取不同的价格。这将如何影响垄断利润？

这种情况被称为“完全价格歧视”。结果将是，垄断企业将生产更多产量，实际上与完全竞争行业生产的产量相同。但是，不会有任何消费者剩余，因为每个买方都支付了他们认为产品价值的精确价格。因此，垄断企业将获得最大可能的利润。

复习问题

完全竞争企业感知的需求曲线与垄断企业感知的需求曲线有何不同？

垄断企业感知的需求曲线与市场需求曲线相比如何？

垄断企业是价格接受者吗？简要解释。

垄断企业的总收入曲线通常是什么形状？为什么？

垄断企业的边际收入曲线通常是什么形状？为什么？

如果垄断企业知道其总收入和总成本曲线，它如何确定利润最大化产量水平？

如果垄断企业知道其边际收入和边际成本，它如何确定利润最大化产量水平？

当垄断企业确定其利润最大化产量时，它如何决定收取什么价格？

垄断企业是配置效率的吗？为什么或为什么不？

垄断企业生产的数量和收取的价格与完全竞争企业相比如何？

批判性思考问题

想象一下，你正在管理一家小公司，并考虑进入一个垄断者的市场。该垄断者目前正在收取高价，你已经计算出，你可以以比垄断者低 10% 的价格获得不错的利润。在你挑战垄断者之前，你应该考虑什么可能性，以了解垄断者可能会做出什么反应？

如果一家垄断公司正在赚取利润，那么从长远来看，你预计这些利润会因进入市场而减少多少？

问题

从 [链接] 中绘制需求曲线、边际收益曲线和边际成本曲线，并确定垄断者希望供应的产量和它将收取的价格。假设对垄断者产品需求大幅增加。绘制新的需求曲线。需求增加导致边际收益发生什么变化？边际成本曲线发生了什么变化？确定新的利润最大化产量和价格。这个答案对你来说有意义吗？

绘制垄断者的需求曲线、边际收益曲线和边际成本曲线。确定垄断者的利润最大化产量水平。现在，考虑稍微高一点的产量水平（例如 Q₀ + 1）。根据图表，是否有任何消费者愿意支付超过该新产量水平的边际成本的价格？如果有，这意味着什么？

参考文献

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词汇表

配置效率: 生产某种产出的最佳数量；边际效益等于边际成本的数量。

边际利润: 额外一单位产出的利润，计算为边际收益减去边际成本。