在本节结束时，您将能够

解释并举例说明正外部性和负外部性
识别均衡价格和数量
评估企业如何导致市场失灵

从 1970 年到 2012 年，美国人口增长了三分之一，美国经济规模增长了一倍多。然而，自 1970 年代以来，美国通过实施各种反污染政策，在减少多种污染物方面取得了实质性进展。 [链接] 列出了根据美国能源信息署 (EIA) 的数据，能源用户（从住宅到工业）的二氧化碳排放量的变化。该表显示，某些主要空气污染物的排放量从 2007 年到 2012 年大幅下降；每年下降了 7.3 亿公吨（MMT）——减少了 12%。这似乎表明，美国在减少导致温室气体的二氧化碳总排放量方面取得了进展。

2007-2012 年美国化石燃料消耗产生的二氧化碳 (CO₂) 排放量，百万公吨（MMT）/年（来源：EIA 月度能源评论）
	主要化石燃料			购买电力	总主要化石燃料
终端用户部门	煤炭	石油	天然气
住宅	(0)	(14)	(31)	(134)	(179)
商业	(2)	(2)	(7)	(126)	(136)
工业	(40)	(62)	31	(118)	(191)
交通	0	(228)	5	(1)	(224)
电力	(464)	(36)	(122)	-	-
2007-2012 年变化	(508)	(342)	121	(378)	(730)

尽管化石燃料排放量逐渐减少，但许多重要的环境问题仍然存在。除了仍然很高的空气和水污染水平之外，其他问题还包括危险废物处置、湿地和其他野生动物栖息地的破坏以及污染对人类健康的影响。

外部性

私人市场，如手机行业，提供了一种有效的方式将买方和卖方联系起来，并确定哪些商品生产、如何生产以及谁获得这些商品。自愿交易有利于买方和卖方的原则，是经济思维的基本支柱。但是，当自愿交易影响到既不是买方也不是卖方的第三方时会发生什么呢？

例如，假设一个演唱会制作人想在你家附近半英里的地方建造一个户外竞技场，举办乡村音乐演唱会。你可以在你的后院——甚至是在你的餐厅里听到这些户外演唱会。在这种情况下，演唱会门票的买方和卖方可能都对他们的自愿交易感到满意，但你没有权参与他们的市场交易。市场交易对交易之外的第三方产生的影响被称为外部性。因为外部性会影响市场交易之外的其他人，所以有时被称为溢出效应。

外部性可以是负面的也可以是正面的。如果你讨厌乡村音乐，那么每天晚上听到它飘进你的房子就是一个负外部性。如果你喜欢乡村音乐，那么相当于一系列免费演唱会就是一个正外部性。

污染作为负外部性

污染是一种负外部性。经济学家用供求图来说明生产的社会成本。社会成本包括公司发生的生产私人成本以及转嫁给社会的污染的外部成本。 [链接] 显示了制造冰箱的供求关系。需求曲线 (D) 显示了每个价格下的需求量。供给曲线 (S_private) 显示了所有企业在每个价格下提供的冰箱数量，前提是他们只考虑自己的私人成本，并且允许他们以零成本排放污染物。市场均衡 (E₀)，其中供给量等于需求量，价格为 650 美元，数量为 45,000。这些信息也反映在 [链接]中的前三列。

污染成本导致的供给曲线移动
价格	需求量	未考虑污染成本之前的供给量	考虑污染成本之后的供给量
$600	50,000	40,000	30,000
$650	45,000	45,000	35,000
$700	40,000	50,000	40,000
$750	35,000	55,000	45,000
$800	30,000	60,000	50,000
$850	25,000	65,000	55,000
$900	20,000	70,000	60,000

然而，作为制造冰箱所使用的金属、塑料、化学品和能源的副产品，会产生一些污染。假设，如果这些污染物排放到空气和水中，它们将产生每生产一台冰箱 100 美元的成本。这些成本可能是由于人类健康、财产价值、野生动物栖息地、娱乐可能性减少或其他负面影响造成的。在没有反污染限制的市场中，企业可以完全免费处理某些废物。现在假设制造冰箱的企业必须将这些外部成本纳入考量，即企业不仅要考虑制造冰箱所需的劳动力和材料成本，还要考虑社会对污染造成的健康损害和其他价值的成本。如果企业每次生产冰箱都需要支付 100 美元的额外外部成本，生产成本就会更高，整个供给曲线将向上移动 100 美元。

如 [链接]的第四列和 [链接]所示，企业需要获得每台冰箱 700 美元的价格，并生产 40,000 台，企业新的供给曲线将是 S_social。新的均衡将出现在 E₁，考虑到污染的额外外部成本，导致价格更高，生产数量更低，污染数量更低。以下的“动手操作”功能将带您完成一个示例，这一次是伴随着音乐的。

识别均衡价格和数量

[链接] 显示了在接到请求时会在街上吹喇叭的企业的供求条件。产量以演奏的歌曲数量来衡量。

喇叭演奏企业的供求条件
价格	需求量	未支付外部性成本之前的供给量	支付外部性成本之后的供给量
$20	0	10	8
$18	1	9	7
$15	2.5	7.5	5.5
$12	4	6	4
$10	5	5	3
$5	7.5	2.5	0.5

步骤 1. 确定这种情况下的负外部性。为此，您必须考虑所描述的情况，并考虑所有可能受到影响的方。负外部性可能是企业演奏音乐时该地区噪音污染的增加。

步骤 2. 确定只考虑私人成本时和考虑社会成本时，均衡价格和数量。请记住，均衡是指需求量等于供给量的地方。

步骤 3. 向下查看列，找到需求量（第二列）等于“未支付外部性成本之前的供给量”（第三列）的地方。然后参考该行的第一列来确定均衡价格。在这种情况下，只考虑私人成本时的均衡价格和数量将分别为 10 美元和 5。

步骤 4. 确定考虑额外外部成本时的均衡价格和数量。向下查看需求量（第二列）和“支付外部性成本之后的供给量”（第四列）的列，然后参考该行的第一列来确定均衡价格。在这种情况下，均衡价格将为 12 美元，数量为 4。

步骤 5. 考虑将外部性纳入考量如何影响均衡价格和数量。通过比较两种均衡情况来做到这一点。如果企业被迫支付其额外的外部成本，那么喇叭演奏的成本就会更高，供给曲线将向上移动。

请记住，供给曲线是基于企业在考虑边际成本时做出的生产决策，而需求曲线是基于个人在最大化效用时感知到的收益。如果不存在外部性，私人成本将与整个社会的成本相同，私人收益将与整个社会的收益相同。因此，如果不存在外部性，供求的互动将协调社会成本和收益。

然而，当存在污染的外部性时，供给曲线不再代表所有社会成本。因为外部性代表了市场不再考虑所有社会成本，而只考虑其中一部分的案例，经济学家通常将外部性称为市场失灵的例子。当出现市场失灵时，私人市场无法实现有效产出，因为要么企业没有考虑在产出生产中产生的所有成本，要么消费者没有考虑获得的所有利益（正外部性）。在污染的情况下，在市场产量下，生产的社会成本超过了消费者对社会的收益，市场生产了过多的产品。

我们可以从中看到一个普遍的教训。如果企业被要求支付污染的社会成本，它们会产生更少的污染，但会生产更少的商品并收取更高的价格。在下一模块中，我们将探讨政府如何要求企业考虑污染的社会成本。

关键概念和总结

经济生产会造成环境破坏。这种权衡适用于所有国家，无论是高收入国家还是低收入国家，无论是其经济以市场为导向还是以指令为导向。

外部性是指买方和卖方之间的交易对未参与交易的第三方产生了影响。外部性，有时也被称为溢出效应，可能对第三方产生负面或正面影响。如果那些对他人造成负面外部性的当事方必须考虑其行为的更广泛的社会成本，他们将有动机减少导致负面外部性的任何事物的生产。在正外部性的情况下，第三方从买方和卖方之间的交易中获得利益，但他们没有为这些利益付费。如果是这种情况，市场将倾向于减少产量，因为供应商不知道来自他人的额外需求。如果产生对他人利益的各方以某种方式得到补偿，他们将有动机增加导致正外部性的任何事物的生产。

自检问题

将以下情况识别为负外部性或正外部性的例子

你是一个观鸟者，你的邻居在院子里安装了几个鸟舍，还种植了吸引鸟类的树木和花卉。

你的邻居把他的房子漆成了一个难看的颜色。

对私人教育的投资提高了贵国的国民生活水平。

上游倾倒的垃圾会流到你家下游。

你的室友是个烟民，但你不是。

正外部性
负外部性
正外部性
负外部性
负外部性

确定以下情况的市场供给曲线将向右移动、向左移动或保持不变

行业中的企业被要求支付其二氧化碳排放的罚款。

公司因污染河流中的水而被起诉。

特定城市的发电厂不需要解决其排放对空气质量的影响。

使用压裂法从岩石中开采石油和天然气的公司被要求清理造成的损害。

供给曲线向左移动
供给曲线向左移动
供给曲线保持不变
供给曲线向左移动

对于你对 [链接] 的每个答案，均衡价格会上升、下降还是保持不变？

价格会上涨
价格会上涨
价格保持不变
价格会上涨。

制造公司的供求情况在 [链接] 中给出。第三列代表在不考虑污染的社会成本的情况下得到的供给曲线。第四列代表企业在需要考虑污染的社会成本的情况下得到的供给曲线。确定在包含和不包含生产的社会成本的情况下得到的均衡。


价格	需求量	在不支付污染成本的情况下得到的供给量	在支付污染成本的情况下得到的供给量
$10	450	400	250
$15	440	440	290
$20	430	480	330
$25	420	520	370
$30	410	560	410

最初的均衡（在没有考虑污染的外部社会成本之前）是私人供给曲线与需求曲线相交的地方。这个最初的均衡出现在价格为 15 美元、数量为 440 的地方。在考虑到污染的额外外部成本后，生产变得更加昂贵，供给曲线向上移动。新的均衡将出现在价格为 30 美元、数量为 410 的地方。

复习问题

什么是外部性？

举一个正外部性和一个负外部性的例子。

私人成本和社会成本有什么区别？

在一个没有环境法规的市场中，企业的供给曲线会考虑私人成本、外部成本、两者还是都不考虑？解释一下。

批判性思维问题

假设你想对发电厂碳排放的外部成本进行估值。你会收集什么信息或数据来衡量外部（而非社会）成本？

问题

假设没有禁止在公共场所吸烟的法律，展示香烟市场的均衡状态。将均衡私人市场价格和数量标记为 Pm 和 Qm。在模型中添加任何需要的东西，以展示二手烟负外部性的影响。（提示：在这种情况下，是消费者，而不是卖家，在制造负外部性。）将社会最优产出和价格标记为 Pe 和 Qe。在图上，将市场产出的无谓损失阴影化。

参考 [链接]。冰箱生产产生的外部性为 100 美元。但是，一旦将私人成本和额外的外部成本都考虑在内，市场价格只上涨了 50 美元。如果外部成本为 100 美元，为什么在考虑到所有成本后，价格只上涨了 50 美元？

[链接] 展示了街头吹奏小号的企业的供求情况。Qs₁ 是在没有社会成本的情况下得到的供给量。Qs₂ 是在有社会成本的情况下得到的供给量。这种情况下的负外部性是什么？确定只考虑私人成本时的均衡价格和数量，以及考虑社会成本时的均衡价格和数量。考虑外部性对均衡价格和数量有何影响？


P	Qd	Qs₁	Qs₂
$20	0	10	8
$18	1	9	7
$15	2.5	7.5	5.5
$12	4	6	4
$10	5	5	3
$5	7.5	2.5	0.5

参考文献

Johnson，Oscar William。“重回正轨：地球日成功故事；查塔努加火车不再喷出污浊的空气。” 体育画报。1990 年 4 月 30 日。http://www.si.com/vault/1990/04/30/121923/back-on-track-earth-day-success-story-the-chattanooga-choo-choo-no-longer-spews-foul-air。

美国能源信息署。“总能源：每月能源评论。” 美国能源部。2013 年 12 月 19 日访问。http://www.eia.gov/totalenergy/data/monthly/。

词汇表

额外的外部成本: 生产一单位产出时，在生产过程之外的第三方产生的额外成本

外部性: 影响交易之外或“外部”第三方的市场交易；有时被称为“溢出效应”

市场失灵: 当市场自身无法有效配置资源，以平衡社会成本和收益的方式；外部性是市场失灵的一个例子

负外部性: 第三方（交易之外）因他人的市场交易而遭受损失的情况

正外部性: 第三方（交易之外）因他人的市场交易而受益的情况

社会成本: 包括企业产生的私人成本，以及在生产过程之外的第三方产生的额外成本，例如污染成本

溢出效应: 查看外部性