专业/刘世奇和美国国家科学基金会

刘世奇博士是美国国家科学基金会的前任项目主管，被指控通过双重收取与工作相关的费用来欺诈他的雇主。

美国国家科学基金会标识

背景

刘博士出生于 1939 年。他于 1960 年在国立台湾大学获得土木工程学士学位，并分别于 1964 年和 1967 年在加州大学伯克利分校获得土木工程硕士学位和博士学位。他从 1975 年到 2011 年在美国国家科学基金会工作。 他在其任期内担任过各种项目主管职位，大部分职业生涯都在地震灾害减轻计划中担任项目主管，然后成为传感器和传感系统计划的主管。 刘博士因其在美国国家科学基金会的工作而享誉国际。他发表了许多论文和科学期刊，并促进了美国、日本、中国、欧洲、印度、韩国和台湾之间在地震工程、智能结构技术、仿生传感和驱动方面的合作。 中国哈尔滨国际地震工程大会称刘博士是“富有魅力和创造力的领导者，利用多边合作来提高我们社会的安全性和民用基础设施的可靠性，并在世界各地的工程师和科学家之间建立国际理解和友谊”。

刘博士的个人道德观以学术为中心，并寻求工作与和谐之间的平衡。他教授他的学生孔子提出的“五常”，并喜欢用阴阳来做类比，将它们作为东西方文化的代表。他欣赏他所观察到的东方文化中更传统的、以社区为中心的价值观，与他认为的西方文化中更以自我为中心的价值观形成对比。

专业违规行为

与美国公民及移民服务局的敌意

2005 年，刘博士的一位同事（他正试图让这位同事在美国国家科学基金会找到工作）被美国公民及移民服务局拒绝了移民签证。刘博士对这一决定提出上诉，称他的同事所寻求的工作对美国国家利益至关重要。刘博士在上诉信中表现出敌意，指责他的同事的审查人员“懒惰或无能”，并且“在英语（l）方面既不会阅读也不会写作”。美国公民及移民服务局注意到他的信件中有许多拼写错误和语法错误。尽管美国公民及移民服务局承认他的同事将要从事的工作很重要，但刘博士的上诉信被驳回，理由是移民签证必须根据个人的资格授予，而不是根据从事重要工作的能力。 刘博士对美国公民及移民服务局的咄咄逼人态度可能在这一决定中发挥了作用。

从国家科学基金会窃取

在五年时间里，刘博士通过伪造的旅行报销单和发票从美国国家科学基金会窃取了超过 15,000 美元。从 2006 年 9 月到 2010 年 6 月的六次以上不同场合，刘博士向科罗拉多州一所未指明的认可大学开具了未提供服务的费用和已由国家科学基金会支付的旅行费用的发票。这些付款并未向国家科学基金会报告。每年，刘博士都需要提交一份关于任何旅行报销和超过一定金额的礼品的财务披露报告。为了掩盖自己的行为，刘博士提交了伪造的报告，这些报告没有显示他收到的各种款项。他向科罗拉多州大学发送了虚假的发票以获取大学资金，或者向大学和国家科学基金会都开具了相同的费用。

刘博士于 2012 年 5 月 30 日受审。他承认对在美国地方法院法官詹姆斯·C·凯奇里斯面前作伪证的一项指控认罪。他于 2012 年 8 月 22 日在联邦法院被判刑，面临最高五年的监禁和 250,000 美元的罚款。 刘博士没有入狱，而是支付了罚款并被判缓刑。截至 2017 年 5 月，他在中国担任东南大学和南京理工大学的兼职教授。

分析

双重计费

刘博士为其旅行费用向科罗拉多州大学和国家科学基金会双重计费。在法律上，双重计费违反了美国律师协会《职业行为规范》中的两项标准。第 8.4 条和第 1.5 条分别禁止不诚实和不合理的收费。 在医学领域，当医疗服务提供者对 Medicare/Medicaid、私人保险公司或患者直接收费超过一次时，可能会出现双重计费。 这种行为可能违反民事和刑事法律，并可能导致巨额罚款或监禁。

在政府合同中，一家律师事务所将这种行为描述为“越来越普遍”，因为“合同工作的范围广泛，内容庞大”。 这些行为根据《虚假申索法》被禁止，《虚假申索法》于 1863 年颁布，旨在防止内战期间国防承包商欺诈。该法案自此被修改，允许进行qui tam诉讼，在这种诉讼中，举报人可以代表政府起诉，并获得政府损失的一部分。

监督

司法部指出，在 2020 年“追回”的 22 亿美元虚假申索中，有 16 亿美元来自此类qui tam诉讼。大约 70% 的追回的虚假申索源于举报人，这表明政府缺乏必要的监督，而刘世奇是政府的雇员。刘博士在美国国家科学基金会工作了将近 45 年，并担任项目主管的高级职位。当他担任传感器和传感系统计划的主管时，刘博士可以从该计划每年 550 万美元的预算中拨款高达 50,000 美元的拨款，无需主管批准。 就像柏拉图的《理想国》中“吉格斯之戒”中的吉格斯一样， 刘博士在美国国家科学基金会的位置上拥有某种隐形戒指。这个故事认为，拥有这种隐形戒指，任何人都不会“坚定地站在正义一边”，而刘博士并没有。

国家科学基金会资助指南

刘世奇博士被列为“有机电子学、光电子学和磁学”中“提案请求”的作者，国家科学基金会将为此提供资金。在审查一项研究活动时，该文件列出了提案必须回答的几个问题，包括

这项活动在促进教学、培训和学习的同时，对发现和理解的推动作用有多大？它将在多大程度上加强科研和教育的基础设施，例如设施、仪器、网络和合作关系？其成果将以何种方式广泛传播，以提高科学和技术理解？

虽然这并非研究活动，但其双重报销的差旅费用与以他名字命名的基金分配规则不符。

相关研究欺诈案例

在 NSF

2012 年，NSF 监察长详细介绍了一起项目官员向不同客户（其中之一为 NSF）重复报销差旅费的事件，报销次数高达两到四次。^[14] 监察长通过正在进行调查的一所大学获悉此事，估计超额报销的差旅费超过 17 万美元。由于“给美国政府造成的损失很小”，因此进行了州级指控而非联邦指控；然而，该雇员已被 NSF 解雇。

1995 年，康奈尔大学的一名教授在被调查出五起向 NSF 重复报销差旅费用的事件后辞职，总计 5000 美元非法资金。^[15] 未提起任何指控。

2014 年，摩根州立大学教授 Manoj Kumar Jha 因通过欺诈手段从 NSF 获得 20 万美元的拨款资金并用于个人开支，被判犯有电信诈骗、邮寄诈骗、伪造记录和盗窃政府财产罪。^[16] 他被判处三年监禁。^[17]

盗窃研究经费

2020 年 10 月，前石溪大学教授 Geoffrey Girnun 博士因盗窃超过 20 万美元的癌症研究经费用于偿还个人住房抵押贷款和学费，被判处一年零一天监禁。^[18] 他于 2020 年 1 月认罪，并同意向美国国立卫生研究院和石溪大学支付 22.5 万美元的赔偿金。

2009 年，佛罗里达大学核工程教授 Samim Anghaie 被发现通过欺诈手段从 NASA 获得数百万美元的政府合同，并将资金用于购买豪华轿车和房地产。^[19] 他向大学提交了虚假发票，并低薪支付研究人员，或者根本不支付薪酬。他被判处六个月监禁。^[20]

结论

这些白领贪污罪虽然在道德上不可取，但似乎避开了法律的全部制裁力量。刘博士最终只被判处缓刑和罚款，而相关案件的判决也类似。NSF 资助的在线伦理中心的运营机构——弗吉尼亚大学的荣誉守则^[21] 禁止“撒谎、作弊或偷窃”，并且按照这个顺序排列。^[22] NSF 网站的伦理部分主要关注科学和学术诚信，其次是资源滥用。^[23] 或许是因为学术不端行为或撒谎被认为比资源滥用或偷窃更严重的罪行。学术不端行为会损害机构声誉，而机构的使命是“促进科学进步”，^[24] 而偷窃则是可以更容易修复的物质损失。

未来研究

未来的研究人员应该研究更多关于 NSF 的研究或拨款欺诈案例，因为关于刘世池的额外信息很少。重复报销是一个广泛的话题，可以撰写多个关于该主题的案例研究章节。NSF 有自己的关于拨款欺诈的手册，^[25] 对于未来研究人员在研究 NSF 员工如何违反该手册时，参考该手册将很有用。关于刘博士写给美国公民及移民服务局的信件，可以对研究人员试图利用其工作的重要性来获得其他人不享有的特权的案例进行更多研究。