专业/对库尔特·米克斯的过度起诉

引言

2010年4月22日，BP运营的深水地平线钻井平台在墨西哥湾爆炸。爆炸导致11名在钻井平台工作的男性丧生，随后的石油泄漏事件造成了历史上最严重的生态灾难之一。 库尔特·米克斯，BP的一名工程师，是“封堵”行动的第一响应者，该行动计划旨在阻止石油泄漏。在行动期间，米克斯发现石油泄漏量几乎是最初估计的三倍，目前阻止泄漏的计划很可能不会成功。他通过一系列短信向他的主管报告了此事。 司法部（DOJ）成立了深水地平线工作组，该工作组展开了调查以查明泄漏的原因。两名钻井平台主管、一位负责该项目的执行官和米克斯被指控。 尽管为检方提供了大量信息，米克斯仍被指控犯有妨碍司法公正罪，罪名是删除了个人短信，检方怀疑这些短信中包含有关泄漏事件的信息。 米克斯面临最高40年的监禁；他的起诉持续了三年多，耗费了政府数百万美元。司法部最终将米克斯的罪名降至轻罪，米克斯被判犯有轻罪罪并被判处六个月缓刑。米克斯被一些人视为替罪羊，他的起诉反映了检察权可能被滥用。

来自深水地平线石油泄漏的石油于2010年5月6日接近阿拉巴马州莫比尔的海岸

案件概述

作为第一响应者，米克斯参与了“封堵”行动，这是一项旨在阻止石油泄漏的努力。司法部指控米克斯犯有两项妨碍司法公正罪，罪名是删除了他与主管之间大约200条短信。 短信中最重要的是石油泄漏量的估计。尽管米克斯努力进行法证恢复短信（大多数短信已恢复），并且保存了包含相关信息的日志、电子邮件和日记，但检方仍怀疑米克斯有意删除短信，以掩盖爆炸导致的石油泄漏量。 在米克斯观察到的更高流量情况下，“封堵”行动很可能不会成功。 起诉持续了三年多。其中一项妨碍公正罪被撤销，另一项因陪审团不当行为而被上诉。最终，剩余的妨碍公正罪被降级为轻罪，因为米克斯在删除短信之前没有获得BP的适当批准。

事件时间线

日期	事件
2010年4月20日	麦肯多井喷
2010年9月27日	供应商收集硬拷贝文件
2010年10月4日	米克斯删除了与主管的短信
2011年8月17日	供应商和米克斯安排了8月22日的会议
2011年8月19日	米克斯删除了与承包商的短信
2011年8月22日	供应商收集了米克斯iPhone的图像
2012年4月24日	米克斯被捕
2012年5月2日	米克斯被起诉
2013年12月18日	陪审团裁定米克斯有罪
2014年6月12日	法官撤销有罪判决
2015年6月30日	上诉法院裁定重审
2015年11月6日	米克斯认罪犯有轻罪：计算机欺诈和滥用

过度起诉

从一开始，深水地平线工作组就存在缺陷。该工作组由司法部的刑事司领导，这是一个不寻常的决定，因为大多数石油泄漏案件是由环境和自然资源司起诉的。密歇根大学法学教授大卫·乌尔曼认识到这一决定的影响：“刑事司专门处理欺诈案件，在这些案件中，个人通常利用公司……或为了自己的利益误导公众，使其相信公司财务状况良好。但在环境犯罪中，个人从来不是为了自己。他们的动机是为公司节省时间和金钱，这为行使检察权提出了不同的问题。” 工作组将目标对准了米克斯，认为他是有关泄漏流量的有争议信息的来源。

检察官可能受到上级压力，要求他们获得定罪，并且可能追求定罪而不是正义。司法部长埃里克·霍尔德在宣布BP认罪时概括了整个BP调查的基调：“这标志着美国历史上最大的一笔刑事罚款——超过12.5亿美元——也是最大的一笔刑事和解——40亿美元。这证明了无数调查人员、律师、支持人员和其他工作人员——从深水地平线工作组——的辛勤工作。” 司法部将定罪和和解视为荣誉徽章。指出这是一项“重大成就”表明，将BP和解案尽可能扩大是一个目标，而不是找到真正的正义。我们看到检察官的行为得到了代理助理司法部长米希利·拉曼的认可，她赞扬了他们的“奉献精神和毅力”，并说：“此案证明了司法部致力于追究妨碍司法公正者责任。”

联邦政府高层要求获得定罪的指令可能是工作组如此执着地追究米克斯的原因。检察官，可能是为了保护自己的生计或晋升自己的职业，参与了似乎更侧重于获得定罪而不是获得正义的行为。检察官推进的方式代表了他们想要获得定罪，而不论真相如何，并且越界到检察不当行为。福布斯报道了三起此类事件：在写米克斯经理的采访记录时，“他告诉调查人员，这些短信只是朋友之间的玩笑……没有掩盖”，但“应检察官的要求，采访的细节没有被提交”；检方没有提供恢复的短信内容；检察官试图掩盖米克斯向政府提供了超过一万份文件的事实，以配合调查。 检察官没有让米克斯证明自己的清白。

我们可以利用这个不当行为的例子作为关于管理者与他们监督的专业人员之间互动的教训。管理者应该谨慎地准确表达他们的价值观和期望，并且他们应该确保不将手段与目的混淆。例如，在米克斯案中，似乎定罪（实现正义的手段）与正义（目的）混淆了。员工受到管理者的问责，通常希望保持良好的信誉。动机不一致会导致负面后果，其中之一是胁迫员工做出不道德的行为。

这绝不免除员工在道德上履行其工作职责的责任。专业人士被赋予了做出决定的自由，以及处理由此可能产生的后果的责任。当专业人士感到自我怀疑或道德指南针不稳时，来自上级的压力可能会腐蚀其判断力。

个人责任

Mix 的案例是某些人试图将个人对公司错误承担责任的方式的例子。尽管 BP 支付了创纪录的罚款，但该公司至今仍然生机勃勃。Mix 将自己定义为替罪羊，声称“我天真地认为工作组只是想要真相。我确信一旦他们掌握了我行动的完整记录，一切都会好起来的，我和家人所经历的创伤也会结束。” 刑事辩护律师 Susan Bozorgi 认为：“当考虑到一个公司能够通过支付罚款来解决其刑事责任，无论金额多大时，很难将个人的刑事责任与之协调起来。这些案件，如果要审理，肯定会考验我们社会对个人与公司刑事责任的看法。BP 石油泄漏事件可以说是美国历史上最大的环境危机，而只有四个人因这场灾难而面临司法审判，而 BP 却支付了 40 亿美元的刑事罚款，这似乎很不平衡。” 面对如此重大的环境危机，司法系统想要追究个人的责任。在针对 BP 的整个案件中，工作组积极追查 Mix；他们没有看到 BP 运营中的系统性失败，而是将目标锁定在一名工程师身上。似乎司法部，也许是整个社会，认为他们只能通过判决来解决这场灾难。

教训

托马斯·杰斐逊写道：“政府最神圣的职责是，对其所有公民进行平等公正的司法。”司法部在其网站上引用了这段话，并声称这是他们的“指导原则”。但这真的是司法部的指导原则吗？

将对库尔特·米克斯的起诉与对 BP 首席执行官和公司本身的处理进行对比。Mix 与灾难的起因无关。他在爆炸后被带进来，并且据所有说法，他都在努力阻止泄漏。作为回报，他的生活被司法部咄咄逼人的长期起诉所毁，考虑到案件最终的结果，这似乎毫无根据。另一方面，BP 首席执行官托尼·海沃德，他可以被视为 BP 水下钻井的主要受益人和责任方，并没有受到起诉。海沃德被解雇，并保留了 1800 万美元的退休金。至于 BP，尽管它支付了创纪录的罚款，但其股票市场价值现在比爆炸后的几个月更高，并且仍然是世界领先的石油公司之一。司法部起诉对 Mix 的影响（尤其是如果潜在的指控被实现）与其对与灾难有关的更有影响力的当事人的影响之间存在着不平衡。

难道司法部的显性功能是为所有人提供平等公正的司法，而有时其隐性功能是保护富有和有权势的当事方，赢得不公正的定罪以宣扬为正义？

司法部职业责任办公室发现，在 2002 年至 2013 年期间，司法部成员存在超过 400 起鲁莽或故意不当行为的案件。其中包括 20 起司法部律师故意误导法庭的案件，以及 29 起他们没有为被告提供免罪信息的指控。司法部没有公布相关律师或受影响被告的姓名；这是一种逃避责任的方式，因此会加强咄咄逼人的检察做法。

将司法部对库尔特·米克斯的起诉与司法部对 2008 年金融危机前几年领导大型银行的高管的处理方式进行对比。Mix 发现自己正在为自由而战；另一方面，司法部并没有起诉富有的银行高管，即使是在告密者举报令人不安的行为的情况下。相反，司法部选择对银行处以罚款，实际上是对股东而不是对那些监督或做出危害世界经济的危险决定的个人进行惩罚。与 Mix 的比较乍一看可能有点牵强，但请考虑司法部对一系列短信的积极起诉与其对造成全球经济危机的机构领导者的几乎不存在的起诉。如果 Mix 是一位富有的高管，他会面临同样的起诉吗？

在柏拉图的《理想国》中，吉狄斯的戒指让佩戴者变得隐形。如果一个人可以变得隐形，他或她就可以在不受惩罚的情况下做出不道德的行为。这个故事问的是，人们是由于他们的本性，还是由于周围人的问责而做出道德行为。难道现在，金钱与政府权力的结合已经成为吉狄斯的戒指？看起来，全世界都在看着，只要有足够的钱，不道德的公司行为者就会在正义的魔爪下变得隐形。