公私合营政策案例集/马里兰州紫线
本案例研究回顾了马里兰州紫线项目。该案例集是乔治梅森大学研究生课程的产物，作为乔纳森·吉福德博士的公私合营政策课程的作业。它探讨了关键参与者、事件时间线、风险、财务和制度结构、政策问题和结论等案例元素。
紫线是一条长 16 英里的轻轨线路，从普林斯乔治郡的纽卡罗尔顿延伸到蒙哥马利郡的贝塞斯达，目前正在建设中。它是马里兰州和特许经营权公司紫线交通合作伙伴（PLTP）之间的公私合营（P3）项目，该公司负责该项目的规划、建设、融资、运营和维护。该项目预计耗资超过 20 亿美元，据州长拉里·霍根[1]称，这是美国最大的交通 P3 项目。
虽然紫线最初计划于 2022 年开通，但一系列问题推迟了开通时间。主要问题是主要施工承包商终止了合同，理由是成本超支。尽管出现了这个重大问题，但 P3 协议已得到保留，并将很快宣布新的设计建造方。
- 马里兰州交通部 (MDOT) 和马里兰州交通管理局 (MTA) 是公共业主。
- 国家首都地区交通规划委员会 - 联邦政府负责国家首都地区规划的机构
- 州长奥马利 - 2008 年，他的政府在六年预算中拨款 1 亿美元用于设计紫线。2009 年，他支持了该项目 15.2 亿美元的版本[2]。
- 州长霍根 - 马里兰州现任州长，接替了州长奥马利。
- 紫线交通合作伙伴有限公司（PLTP） - 私人合作伙伴，由美里迪安和星美控股组成。
- Fluor - 位于德克萨斯州的建筑公司。最初是紫线设计和建造的领先承包商，但于 2020 年 9 月退出该项目，原因是延误导致成本超支。该公司在 2021 年达成了一项 2.5 亿美元的和解协议[3]。
- 马里兰州交通连接公司、马里兰州紫线合作伙伴和紫线联盟 - 其他三个入围竞标该项目的财团[4]
2001 - 2005 年：紫线项目开始建设的 14 英里线路获得支持。一个名为“紫线现在”的非营利组织成立，作为一个工会来支持紫线计划。联邦和马里兰州交通官员启动了《国家环境政策法案》。这是针对紫线的，这将导致项目的多种方案和设计选择。
2007 年：马里兰州州长和交通部长正式将该项目名称改为“紫线”。
2008 年：州长奥马利拨款 1 亿美元用于设计紫线。这笔资金用于六年预算。
《华盛顿邮报》的社论委员会支持了紫线项目。
2009 年：该项目取得了两个重大胜利：获得了当时的州长奥马利的关键支持，以及国家首都地区交通规划委员会的批准。
2013 年：据《华盛顿邮报》报道，马里兰州花了 2 亿美元购买了紫线区域的私人财产。
奥马利承诺再拨款 4 亿美元用于建设。他指出，该线路需要通过公私合营的方式建造和运营。
马里兰州与哥伦比亚乡村俱乐部签署了法律协议。这是为了确保紫线调整的转变会保护高尔夫球场。因此，俱乐部同意采取法律行动。
2014 年：紫线项目获得批准。这是由联邦交通管理局授予的。
首都山脊步道和一群切维蔡斯居民对紫线建设提起诉讼，理由是在建设过程中会损害环境。
紫线项目现在的成本为 24.5 亿美元。
2015 年：州长霍根在会见了县行政长官后支持了紫线项目。然而，霍根通过削减某些条款（环保建筑材料、缩短平台以及减少电梯数量）来降低了项目成本。
2016 年：“马里兰州公共工程委员会将一份价值 56 亿美元、为期 36 年的合同授予紫线交通合作伙伴（PLTP）——由美里迪安、星美控股和弗鲁尔企业组成的合资企业——负责设计、建造、运营和维护这条新线路。”。
2019 年：紫线交通合作伙伴将完工日期推迟到 2023 年。这使总成本增加了 2.75 亿美元。
该项目遭遇第二次诉讼。紫线第一段轨道在兰汉安装。
马里兰州交通官员表示，该项目将分段开通，部分将于 2022 年底前投入运营。
2020 年初：紫线项目遭遇第三次诉讼，由首都山脊之友提起。该步道和切维蔡斯居民的案件被驳回。在这一切发生的同时，紫线交通合作伙伴要求延期五个月，并追加 1.877 亿美元资金。他们需要这笔额外的资金来建造一道撞墙，紫线将与 CSX 火车并行运行。一份邮报报告估计，紫线项目的总成本超支将最终达到 5.26 亿美元，延误约 17 个月。
2020 年年末：弗鲁尔企业、莱恩建筑公司和特雷勒兄弟告诉 MTA 他们将停止建设，原因是资金成本低。如果 60 天内没有达成新的协议，该合资企业将被终止。他们正在寻求一项新的州协议，并且在协议中解雇了 700 名工人。由于 PLT 合作伙伴声称有 8 亿美元的未付费用，该州接管了该项目。从蒙哥马利郡寻求 200 万美元，用于补偿受建设影响的企业。紫线建设的 2.5 亿美元和解协议。和解协议获得批准，其中 1 亿美元来自该州的交通基金，建设继续进行。
2023 年：预计紫线项目将完工。
紫线项目采用公私合作模式进行采购。特许经营者负责项目的设计、建造、融资、运营和维护。马里兰州政府聘请了一组私营企业，称为“紫线交通合作伙伴”。该企业集团由Meridiam、Fluor Corporation、Star America、CAF和Alternate Concepts组成。
2016年3月2日，霍根州长宣布了该项目中标团队，并表示将支付33亿美元用于运营和维护华盛顿郊区的紫线轻轨项目30年。2016年4月，马里兰州公共工程委员会授予“紫线交通合作伙伴”一项为期36年、价值56亿美元的合同[2]。
根据协议条款，私营合作伙伴将承担MDOT和MTA的风险，以换取可用性支付，并完成五个补充已完成紫线的第三方项目[5]。
根据州政府的计划，马里兰州交通管理局将拥有紫线并设定票价。私营企业将在大约五年内设计和建造它，然后运营和维护它30年。私营团队将为部分建设成本提供资金。该州将随着时间的推移偿还私营部门的债务服务成本，并每月支付私营团队的运营和维护成本。
2015年12月7日，由美国和国际主要企业组成的四个团队提交了竞标书，以实现该项目。竞标该项目的四家私营企业财团是：Maryland Purple Line Partners、Maryland Transit Connectors、Purple Line Transit Partners和Purple Plus Alliance[6]
- “Maryland Purple Line Partners”由Vinci Concessions、Walsh Investors、InfraRed Capital、Alstom和Keolis组成。
- “Maryland Transit Connectors”由John Laing Investments、Kiewit Development Company、Edgemoor Infrastructure & Real Estate和RATP Dev组成。
- “Purple Line Transit Partners”由Meridiam、Fluor Corporation、Star America、CAF和Alternate Concepts组成。
- “Purple Plus Alliance”由Macquarie Capital Group、Skanska、Kinki Sharyo和Transdev组成。
2016年4月，马里兰州公共工程委员会授予“紫线交通合作伙伴”(PLTP)一项为期36年、价值56亿美元的合同，以设计、建造、运营和维护这条新线路[7]。
紫线是一条拟议中的16英里长的轻轨线路，从普林斯乔治郡的新卡罗尔顿延伸到蒙哥马利郡的贝塞斯达。紫线项目旨在提供比公共汽车更快、更可靠的东-西交通，振兴其21个车站周围的内环公路沿线的老旧社区，并将马里兰州的地铁线路与街区以及美铁和MARC通勤铁路车站连接起来[4]。
这条走廊位于华盛顿特区的首都环路附近，地处人口稠密地区，商业、机构、混合用途和住宅开发持续发展。该项目将包括五个主要活动中心车站（贝塞斯达、银泉、塔科马-兰利公园、大学公园和新卡罗尔顿）以及16个较小的车站，为住宅社区、商业区和机构机构提供服务。它还将提供与现有的地铁系统的三条支线、所有三条MARC通勤铁路线路以及美铁东北走廊线路的直接连接[5]。
紫线项目的主要目的是解决严重的交通拥堵，改善交通依赖型街区的出行，为现有地铁系统和MARC线路提供的南北交通选择提供东-西交通选择。该项目预计将减少约40%的出行时间，并每天减少约17,000次汽车出行[8]。
项目成本约为20亿美元。它将通过多个不同的资金来源支付，包括联邦拨款、州交通资金和地方贡献。由于马里兰州必须向负责建造、运营、融资和维护紫线的私营企业财团支付的款项，该州未来35年的总成本将达到55亿美元。（Di Caro，2017）
紫线交通合作伙伴已为该项目获得了融资。他们能够通过交通基础设施融资创新法案贷款锁定了8500万美元的交通部资金。
由于联邦运输管理局的资本投资赠款，他们能够获得紫线项目成本所需的1.62亿美元的50%。
该项目剩余一半的成本由以下来源提供：批准的交通所得税、印第安纳波利斯市、公共工程部以及一些其他联邦公路管理局和联邦运输管理局来源。一旦所有这些都确定并确认，IndyGo希望一些承包商对他们正在提供给该项目的不同建设包进行竞标。
该项目的紫线预算预计为26亿美元。许多资金来源为该项目做出了贡献。由于资金来源众多，下面将列出它们，以显示所有来源的分配金额。该项目获得了来自TIFIA信贷援助的直接贷款。他们需要在2050年9月之前偿还这笔款项。该协议于2016年6月14日签署。目前，财务状况是偿还TIFIA贷款。贷款的偿还将通过29年期的到期日进行，最终到期日约为2050年[8]。
| 资金 | 金额 |
| 进度付款 | 8.6亿美元 |
| 营运服务可用性付款 | 1亿美元 |
| 最终完工付款 | 3000万美元 |
| 短期私营活动债券(PABs) | 1亿美元 |
| 长期PABs | 2.13亿美元 |
| PABS溢价 | 5430万美元 |
| TIFIA贷款 | 8.746亿美元 |
| 股权 | 1.385亿美元 |
| 利息收入 | 680万美元 |
| MTA资金 | 6.08879亿美元 |
紫线项目是马里兰州交通部 (MDOT) 和马里兰州交通管理局 (MTA) 与私人合作伙伴“紫线交通合作伙伴”有限责任公司 (PLTP) 之间的“设计、建造、运营、维护和融资”(DBFOM) 公私合作项目[5]。运营和维护期间的合同期限为30年[10]。
| 风险类型 | 风险分配 |
| 范围变更 | 政府 |
| 环境审批 | 政府 |
| 许可证和审批 | 共享 |
| 融资 | 共享 |
| 设计 | 紫线交通合作伙伴 |
| 环境 | 共享 |
| 建设 | 紫线交通合作伙伴 |
| 质量保证/控制 | 紫线交通合作伙伴 |
| 运营和维护 | 紫线交通合作伙伴 |
| 质量保证/控制 | 紫线交通合作伙伴 |
| 法律变更 | 共享 |
| 不可抗力 | 共享 |
| 客流量和收入 | 紫线交通合作伙伴 |
- 该项目的财务风险由业主（马里兰州交通部 (MDOT) 和马里兰州交通管理局 (MTA)）和特许经营者（紫线交通合作伙伴）共同承担。
- 设计和建造阶段的风险由关键参与者分别承担。业主负责许可和许可建造，而特许经营者负责确保建设按时且按计划成本完成。
- 不可抗力是双方共同承担的风险。设计建造期间发生的事件，双方承担一定的风险。如果在运营和维护期间发生事件，可能会影响一或双方。如果事件影响客流量，业主将承担风险，而如果事件影响运营和维护，特许经营者将承担风险。
- 业主承担了大部分客流量风险。业主向PLTP支付运营和维护费用，并设定票价。这意味着客流量下降会影响业主的成本。
2020年11月，马里兰州交通管理局（MTA）为其陷入困境的紫线项目采购了第二个P3，如果该州无法与以梅里迪安为首的紫线交通伙伴（PLTP）特许经营者达成协议，该项目将完成。第二个P3合同将帮助该州完成剩余的10亿美元工作，这些工作需要在该线路投入商业运营之前完成。第二个P3也将看到该公司运营和维护这条长达16英里的铁路。（Zachary，2020）
紫线目前正在建设中。自主要建筑公司Fluor因合同纠纷退出该项目以来，建设工作一直处于停滞状态。该纠纷已解决，合作伙伴目前正在寻找新的建筑公司，并计划在2022年初之前到位。[3]
2020年6月23日，PLTP正式通知马里兰州交通管理局和马里兰州交通运输部，它打算在60天内终止合作关系，理由是成本超支。（Zachary，2020）
该合资企业已停止建设，似乎正在继续执行退出轻轨项目的计划，原因是超过8亿美元的争议成本超支。剩余的16英里未完工的建设包括穿过普林斯乔治县和蒙哥马利县的隧道和道路。
马里兰州交通管理局（MTA）、以梅里迪安为首的紫线交通伙伴（PLTP）以及债务包背后的银行已签署了宽限协议，承诺在2020年10月30日之前不会退出交易。（Zachary，2020）
维持现状的决定为马里兰州交通运输部（MDOT）和紫线交通伙伴创造了最后的机会，让他们就近8亿美元的成本超支达成协议。（DePuyt，2020）
蒙哥马利县要求该州提供200万美元，以帮助受紫线建设影响的企业。马里兰州和紫线联盟达成了一项价值2.5亿美元的协议，以继续建设。马里兰州公共工程委员会批准了该协议，该州的交通基金将支付首笔1亿美元的款项。所有可能延误该项目诉讼都已解决。马里兰州正在监督日常工作，但将招标新的项目经理。[2]
2016年，紫线项目刚开始，反对该项目的团体就提起了一项诉讼。2016年8月，美国地区法院法官理查德·莱昂下令对轻轨的客流量进行新的预测，以考虑地铁列车客流量下降的情况。莱昂报告了新的预测后，马里兰州交通运输部上诉该决定，并停止了所有建设工作。11个月后，美国巡回上诉法院的一个三人法官小组允许继续施工，该项目于2017年8月破土动工。（Wester，2021）
- 经验教训
- 该诉讼是由反对该项目的团体提起的。与公众或利益相关者的沟通和合作对于减少潜在诉讼的可能性非常重要。
- 在规划的早期阶段，必须有可靠的客流量预测，并提供有说服力的数据，以抵御可能的审查，并对预测提出质疑。
由于延误，预计的运营日期被推迟，超支费用开始累积。2020年6月，建筑公司联盟写信称，他们将停止紫线施工，因为MTA不会支付额外的建设费用。经过谈判失败和诉讼后，建筑公司在2020年9月停止施工，并离开了工地。（Wester，2021）
经验教训
- 合同中应明确规定各方承担延误风险的责任。制定项目延误场景及其与成本/资源相关的分配方案，以确定哪些方将有助于减轻项目延误带来的风险。
预计PLTP将在2021年晚些时候完成对新设计建造商的最终决定。一些工作在MDOT MTA 的管理监督下继续进行。这些工作主要是地下和架空公用设施的搬迁，这是新的设计建造商恢复全面建设活动所必需的。（Wester，2021）
经验教训
- MDOT 和 MTA 接手了这些工作，并为该项目重回正轨做好了准备，这是件好事。地下和架空公用设施的搬迁是该项目的准备工作。搬迁工作的成本和能力可以由州 DOT 合理处理。
- 紫线是一条长达16英里的轻轨线路，从普林斯乔治县的纽卡罗尔顿延伸到蒙哥马利县的贝塞斯达，目前正在建设中（Donovan，2019）。
- 紫线项目主要旨在解决严重的交通拥堵问题，并改善交通依赖社区的出行能力。预计该项目将减少约 40% 的旅行时间，并消除约 17,000 次每日汽车出行。
- 据州长拉里·霍根（Donovan，2019）称，该项目预计将耗资超过 20 亿美元，使其成为美国最大的交通 P3 项目。
- 这是一个公私合作伙伴关系 (P3)，由马里兰州和特许经营者紫线交通伙伴之间合作，后者负责设计、建造、融资、运营和维护该项目 30 年。[1]
- 紫线交通伙伴通过交通基础设施融资创新法案贷款获得了 8500 万美元，并获得了来自 FTA 资本投资赠款的 1.62 亿美元的 50%。该项目的其他一半资金来自各种来源，例如批准的公交收入税、印第安纳波利斯市、公共工程部以及一些其他联邦公路管理局和 FTA 来源。
- 2020 年 6 月 23 日，PLTP 正式通知马里兰州交通管理局和马里兰州交通运输部，由于超过 8 亿美元的争议成本超支，它打算终止合作关系。（Zachary，2020）
- 2020 年 11 月，马里兰州交通管理局 (MTA) 为其陷入困境的紫线项目采购了第二个 P3。第二个 P3 合同将帮助该州完成剩余的 10 亿美元工作，这些工作需要在该线路投入商业运营之前完成。第二个 P3 也将看到该公司运营和维护这条长达 16 英里的铁路。（Zachary，2020）
- 该项目遇到了终止和延误。可以修改哪些合同类型或资金机制来推动该项目向前发展？
- 该项目存在许多争议。您认为哪个部门的“责任”更大？
- 您认为该项目的复杂情况会影响未来其他 P3 的发展吗？特别是公共交通 P3。
- ↑ a b Donovan, D. (2019 年 2 月 1 日)。州长拉里·霍根吹嘘马里兰州拥有“最大”的交通项目，全国第一，世界第一。是真的吗？似乎是的。巴尔的摩太阳报。https://www.baltimoresun.com/politics/bs-md-sun-investigates-hogan-transit-20190201-story.html
- ↑ a b c d Proctor, Carolyn。（2021 年 2 月 26 日）。紫线在通往完工的道路上经历了无数曲折。华盛顿商业杂志。https://www.bizjournals.com/washington/news/2021/02/26/purple-line-twists-turns-timeline.html
- ↑ a b Shaver, K. (2021 年 9 月 8 日)。马里兰州交通官员称，新的紫线承包商应在 2 月之前到位。华盛顿邮报。https://www.washingtonpost.com/transportation/2021/09/08/purple-line-when-construction-resumes/
- ↑ a b Shaver, K. (2015 年 11 月 17 日)。马里兰州收到四份关于建设轻轨紫线的建议。华盛顿邮报。https://www.washingtonpost.com/news/dr-gridlock/wp/2015/11/17/md-receives-four-proposals-to-build-light-rail-purple-line/
- ↑ a b c 紫线项目 | 建设美国。 (无日期)。2021 年 10 月 8 日检索，来自 https://www.transportation.gov/buildamerica/projects/purple-line-project
- ↑ Shaver, K. (2015 年 12 月 8 日)。四家私营公司组成的团队提交了建设和运营紫线的投标。华盛顿邮报。https://www.washingtonpost.com/news/dr-gridlock/wp/2015/12/08/four-teams-of-private-companies-submit-bids-to-build-operate-purple-line/
- ↑ Shaver, K. (2016 年 4 月 6 日)。马里兰州董事会批准了价值 56 亿美元的紫线合同。华盛顿邮报。https://www.washingtonpost.com/local/trafficandcommuting/maryland-board-scheduled-to-vote-wednesday-on-56-billion-purple-line-contract/2016/04/06/7a397f82-fb44-11e5-9140-e61d062438bb_story.html
- ↑ a b 项目简介：紫线项目。 (无日期)。联邦公路管理局。https://www.fhwa.dot.gov/ipd/project_profiles/md_purple_line.aspx
- ↑ Barrow, K. (2016 年 6 月 28 日)。马里兰州紫线实现财务结算。国际铁路杂志。https://www.railjournal.com/regions/north-america/maryland-purple-line-reaches-financial-close/
- ↑ 紫线概览。 (无日期)。MDOT MTA 紫线。https://www.purplelinemd.com/about-the-project/overview