文官制度改革

作者：Patrick Korten 和 cato.org

文官制度小组委员会

政府改革和监督委员会

美国众议院

这份证词于 1998 年 6 月 24 日发表。

主席先生，感谢您给我今天在这里就文官制度改革目标发表证词的机会。为了遵守“证词真实性”法律，我将为记录说明，我和卡托研究所都没有从联邦政府获得任何资金。我们也从未收到过此类资金。

作为一家非营利性教育机构，卡托研究所当然不会支持或反对任何具体的立法。而且，正如我们政策专家在发表证词时总是这样做的，我今天在这里表达的观点是我个人的观点。但我很高兴能与大家分享一些我们这些坚定相信有限的、宪政政府的人在任何联邦文官制度改革中都认为可取的原则。

作为一项一般性规则，我们卡托研究所的人认为，最好的政府改革将是对政府规模和范围的相当大幅度的削减。在我们为第 105 届国会编写的《卡托手册》中，我们主张关闭教育部、商务部、劳工部、能源部、农业部、内政部、交通部和退伍军人事务部，并将田纳西河流域管理局、美铁和联邦航空管理局等许多其他机构私有化。

这里在华盛顿有许多人乐于试图让政府所有的火车准点运行，当然，效率本身并没有错。但我们更倾向于将铁路私有化，让政府退出不属于它的业务。

尽管如此，联邦政府确实拥有合法的核心职能，而确保文官机构有效地履行这些职能是一个重要的公共政策目标。

在里根政府执政期间，我担任高级行政人员非职业成员近八年，并且坚信政治和职业文官对于宪政共和国政府的运作都非常重要。我认为，你们正在考虑的许多改革将以有利于公众的方式突出他们各自的角色。

政治任命者，按照设计，是联邦工作队伍中的临时成员。他们之所以能担任这些职位，是因为他们与总统在公共政策方面的观点一致。他们愿意并能够代表总统向国会和公众阐明这些观点，并努力在法律和法规允许的范围内在机构层面执行这些观点。总统及其政治任命者共同履行着一项关键职能：努力将总统竞选中的议题转化为政策举措。当白宫的住户发生变化时，他们也必须做出改变。

职业文官扮演着截然不同的角色。他们执行政策，而不是制定政策。他们根据机构知识和经验提供连续性和专门的专业知识。传统上，至少，许多人都在政府部门度过了整个职业生涯，尽管这种情况正在发生变化。

这些角色是分开的，我们必须尽一切努力将它们分开。

大多数政治任命者都很好地理解其角色的临时性。但在某些方面，我们似乎故意诱使他们留任。在政府任期即将结束时，政治任命者“职业化”的做法非常普遍，而且我们绝对没有理由允许这样做。担任政治职务的人员在新的政府上任之前不应该被允许竞争职业职位。我认为，白宫官员不再拥有类似拉姆塞克式的自动转为职业职位的资格，这一点不言而喻。

长期以来，联邦退休制度的结构加剧了一些政治任命者留任的诱惑，而为他们建立一个可移植的退休制度，包括个人 401K 型账户，将是一个重要的步骤。

坦率地说，我强烈建议对所有联邦雇员，无论是政治任命者还是职业人员，都改为个人拥有的退休账户制度。“金手铐”，即过于慷慨的联邦雇员薪酬和福利，已经不再像过去那样具有吸引力了。但改为个人退休账户制度将使那些发现自己身处不再感到满意的工作岗位，或者晋升机会很少的员工更容易选择在政府部门之外就业。我认为，对文官或他们所服务的公众来说，没有什么比他们被一个难以摆脱的薪酬制度困在他们讨厌的职位上更糟糕的了。近年来，美国劳动力队伍变得更加流动。很少有人再将为一家公司工作整个职业生涯视为“默认选项”。我们的经济因此受益匪浅。联邦工作队伍也不应该有任何不同。

我还要补充一点，目前关于社会保障制度未来的全国性讨论可能会很快压倒我们对联邦雇员拥有何种退休制度的讨论。允许工人将工资单中的 12.4% 用于私人退休账户，而不是社会保障制度这个庞氏骗局，将使所有人，无论是政府部门还是私营部门的工人，都能积累个人财富，并享受远高于社会保障所能提供的退休收入。

让我简要地谈谈几个值得注意的其他改革机会。

长期以来，限制根据政府间人事法案在州或地方政府机构之间进行调动是不可取的。允许职业文官接受非政府组织的 IPA 指派，导致了许多他们在纳税人付费的情况下进行倡导的情况。如果职业雇员想从事政策倡导工作，他们应该换工作，而不是换办公地点。IPA 的设计初衷是让政府雇员有机会了解其他政府层级的运作方式，拓宽他们的视野。例如，当你身处州或地方一级，成为重手联邦监管的接受者时，你会对它有截然不同的感受。但 IPA 绝不应被用于增强一个忙于推动公共政策朝着某一个方向发展的私人团体的资源。

最后，我鼓励你们遏制近年来削弱联邦工作队伍绩效评估过程的趋势。在联邦机构中，所谓“及格/不及格”绩效评估制度越来越流行，这会导致评估几乎毫无意义。对于管理人员来说，定期对员工的绩效做出有时很艰难的判断很重要。对于员工来说，了解他们的工作如何被管理层评估也很重要。对一个努力工作、高绩效的员工来说，没有什么比收到与一个无所事事、勉强混日子的员工相同的绩效评级更令人沮丧了。看到在裁员中，这个混日子的人留下了工作，而那些工作更努力、表现更好的员工却被裁掉了，这更加令人沮丧。

薪酬和留任必须与绩效评估挂钩。必须有超越拍拍肩膀的奖励。自动给予职级内加薪严重损害了绩效工资的原则。管理人员应该能够在不受冗长上诉程序（超出机构行政复核制度）的约束的情况下做出职级内决定。良好的绩效应该比在 RIF 留任中所占的比重更大。

主席先生，我认为，我们很幸运，在美国，我们并没有得到我们支付的所有政府服务。削减联邦政府的规模和范围应该成为本届国会的首要任务。在联邦机构适当地处于其宪政范围之内时，美利坚合众国的公民应该享有这样一个文官制度：在该制度中，优异的绩效得到重视和奖励，薪酬制度公平，同时能促进流动性，并且政治和职业联邦工作人员的角色得到清晰界定和谨慎区分。