系列执照
这本书的目标是使其成为包含相关信息的参考来源，以便人们可以使用这些资料来学习他们的系列执照考试。以下是NASD提供的执照，点击下面的链接将引导你到相关的资料，以便你能学习所关注的执照。
无需公司担保
- 系列 3 国家商品期货
- 系列 30 分支经理考试 - 期货
- 系列 31 期货管理基金考试
- 系列 32 有限期货考试-法规
- 系列 33 金融工具考试
- 系列 63 统一证券代理人州法律考试
- 系列 65 统一投资顾问考试
- 系列 66 统一组合州法律考试** (相当于 系列 63 加上 系列 65) **系列 7 是 系列 66 的先决条件[1]。
- 如果你打算参加以上任何考试，并且你没有与 NASD 注册的经纪公司合作，你需要提交 U-10 表格，或 点击在线提交 U10 并使用信用卡付款。
需要公司担保
- 系列 4 注册期权负责人
- 系列 5 利率期权
- 系列 6 投资公司-可变合同代表
- 系列 7 普通证券代表考试
- 系列 9 普通证券销售主管（期权模块）
- 系列 10 普通证券销售主管（一般模块）
- 系列 11 助理代表 - 订单处理
- 系列 12 纽约证券交易所分支经理
- 系列 14 纽约证券交易所合规官
- 系列 15 外汇期权
- 系列 16 纽约证券交易所主管分析师 (根据纽约证券交易所的要求，分为 1 或 2 部分)
- 系列 17 有限注册代表 (IE)
- 系列 22 直接参与计划代表
- 系列 23 普通证券负责人资格考试销售主管模块
- 系列 24 普通证券负责人
- 系列 26 投资公司/可变合同负责人
- 系列 27 财务和运营负责人
- 系列 28 介绍经纪人/交易商财务和运营负责人
- 系列 37 加拿大 S7 模块（需要期权）
- 系列 38 加拿大 S7 模块（不需要期权）
- 系列 39 直接参与计划负责人
- 系列 42 注册期权代表
- 系列 51 市政基金证券负责人
- 系列 52 市政证券代表
- 系列 53 市政证券负责人
- 系列 55 有限代表-股票交易员
- 系列 62 公司证券有限代表
- 系列 72 政府证券代表
- 系列 82 有限代表-私人证券发行
- 系列 86 研究分析师 (RS) – 第一部分-分析模块
- 系列 87 研究分析师 (RS) – 第二部分-法规模块
外部资源
参考资料
- ↑ "系列 63、系列 65 或系列 66？". Investopedia. 2008-10-06. 检索于 2010-06-23.