FOSS 政府政策/策略

 FOSS 政府政策 

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前言 — 序言 — 致谢 — 概述 — 简介 — FOSS 的战略重要性 — 为什么需要 FOSS 政策? — 政策制定方法 — 策略 — 跨部门关注 — 结论 — 词汇表 — 有用资源 — 关于作者 — 关于 APDIP — 关于 IOSN

有许多策略可以实现任何可以想象的政策目标。每种策略都有其自身的优缺点。本节讨论影响策略制定的因素，以及一些更常用的策略及其优缺点。

在没有仔细考虑当地环境的情况下，不应采取和实施任何策略。语言、经济发展、法律环境和文化态度等问题可能会使特定策略无法实现。

迄今为止，世界各地通过政府采购推广 FOSS 的策略可以分为四大类。它们是

1. 强制使用 FOSS
2. 优先使用 FOSS
3. 强制使用开放标准
4. 最佳价值

强制使用 FOSS

这是最激进的方法，因为它强制政府部门使用 FOSS 系统。在一些国家，这意味着要替换所有现有的专有基础设施，这涉及到巨大的实施和培训成本。尽管已经提交了许多关于这方面的提案（立法或其他），但到目前为止，只有少数提案通过。高昂的成本和风险是这种方法的主要障碍。

其他国家选择了一种不太痛苦的方式，即强制所有新采购使用 FOSS。这种较为保守的方法比较常见。强制改变部分基础设施使用 FOSS 的国家包括巴西（所有系统的 80%）、 韩国（所有系统的 20-30%） 和泰国。

这种方法极大地促进了当地经济中的 FOSS 使用和能力。然而，批评人士指出，这样做是以牺牲专有软件行业为代价的。某些经济发达国家还批评这种政策是保护主义的，违背了自由贸易的精神。中国有一项政策，禁止在政府办公室使用外国软件。 这并非强制使用 FOSS，但它具有强大的刺激作用。该政策将本地打包的 FOSS 系统视为本地软件，即使国际 FOSS 社区生产了其大部分组件。

优先使用 FOSS

认识到将整个政府基础设施切换到 FOSS 的困难，许多政府已经通过在新的采购中优先选择 FOSS 解决方案来缓和他们的方法。当所有传统的商业措施相等（功能、TCO、风险、稳定性等）时，FOSS 解决方案的选择是出于对社会效益的认可，而这些效益很难量化。

这种方法的优点是实施更容易，风险更低。它也更灵活，允许根据具体情况进行采购决策，考虑当地开发者缺乏等因素。然而，较弱的授权可能不足以抵消专有软件在已有专有系统的情况下所享有的优势。

优先使用 FOSS：南非

南非 OSS 策略的第 10.1 节和 10.2 节规定

当分析表明 OSS 是合适的选择时，政府将实施 OSS。选择软件解决方案的主要标准将始终是提高政府向公民提供服务的效率、效力和经济性。

OSS 提供了重大的间接优势。当 OSS 和 PS（专有软件）的直接优缺点同样强大，并且具体情况下的环境不使其变得不合适时，优先选择 OSS 会更好。

可以从以下地址获得完整的策略：

http://www.oss.gov.za/docs/OSS_Strategy_v3.pdf

强制使用开放标准

强制使用开放标准 通常对 FOSS 系统有补充作用。软件供应商锁定用户最有效的方法之一是使用专有标准。由于缺乏互操作性，FOSS 系统在以专有软件为主的环境中处于劣势。强制使用开放标准将平衡竞争环境，并引入更多竞争，不仅是在专有软件和 FOSS 之间，而且是在不同的专有软件解决方案之间。然而，这通常需要修改仍然使用专有标准存储的程序和旧版文档。

开放标准倡导者通常针对的两个领域是文档和Web 标准。文本文档和电子表格通常存储在专有格式中，如果没有相应的专有软件，可能无法检索，从而阻碍了信息的自由交换。专有、封闭的 Web 标准很具有讽刺意味，因为万维网主要基于开放标准。然而，同一供应商的单个 Web 浏览器及其配套的 Web 开发工具的占主导地位，导致许多网站使用非标准兼容的 HTML 标签创建，这些标签只能使用 Internet Explorer 访问，即使将这些网站跨平台只需很少的努力。

强制使用开放标准：美国马萨诸塞州联邦

联邦立场

• 有效且高效的政府服务交付需要系统集成和数据共享。
• 必须根据总拥有成本和对联邦的最佳价值来进行技术投资。基于开放标准的组件化软件开发允许更具成本效益的“构建一次，多次使用”方法。
• 开放系统和规范通常成本更低，更容易获取、开发和维护，并且不会导致供应商锁定。

政策声明

• 所有潜在的 IT 投资将符合企业技术参考模型当前版本中引用的开放标准。
• 将审查现有的 IT 系统以了解其与开放标准的兼容性，并在适当的情况下进行增强以实现与开放标准的兼容性。当现有系统要退役或需要重大增强时，将选择开放标准解决方案。

可以在以下地址查看马萨诸塞州联邦的企业开放标准政策：

http://www.state.ma.us/itd/openstandards.htm

在某些情况下，强制使用开放标准最初将阻止某些专有软件供应商参与，直到他们在其产品中添加对开放标准的适当支持。

对开放标准的重视程度在 ICT 行业和基础设施成熟的国家最为强烈。欧洲联盟、英国、美国内的某些州和新西兰 是支持开放标准的政府之一。

最佳价值

这种方法主要关注 FOSS 的经济价值，淡化了大规模采用 FOSS 的国家和社会效益。这种方法争议最小，是大多数国家采用的标准政策。

然而，由于 FOSS 相对较新且缺乏普遍认识，人们呼吁立法或政策将 FOSS 明确置于与成熟且信誉良好的专有软件相同的竞争环境中。在美国州一级启动了多项立法举措，但迄今为止，没有一项通过。任何明确要求将 FOSS 与专有软件平等对待的政策或立法都遭到专有软件公司的强烈反对，并遭到强烈游说反对。

发展水平

首先也是最重要的因素是，经济发展水平和 ICT 基础设施极大地影响着所采用的策略。根据一个国家是否已经拥有现有的基础设施，适当的策略会发生显著变化。

相对发达的国家通常拥有现有的 ICT 基础设施和训练有素的技术人才库。基础设施和技能通常建立在专有系统上，这在几个方面带来了重大问题

制度阻力

由于决策者熟悉他们特定版本的专有软件，并且他们的技能都扎根于这个系统，因此任何 FOSS 政策都可能遇到强烈的阻力。任何机构都抵制变革，ICT 部门也不例外。在新的采购中，决策者更有可能倾向于继续使用与他们遗留系统相同的技术，并且对新技术（包括 FOSS 系统）持偏见。

迁移成本

由于遗留系统已经到位，实施 FOSS 系统最终将涉及迁移现有的系统。迁移有时甚至比从头开始实施系统更昂贵。这是由于重新培训成本以及将数据从专有数据格式迁移或与没有考虑与其他系统互操作性的遗留系统进行交互的难度。即使在最小程度的计算机化环境中，将简单的文字处理文档从专有数据格式移动到开放标准也可能是一项艰巨的工作。

不兼容性

即使考虑全面迁移到 FOSS 系统，也会有一段 FOSS 和专有系统必须和平共处的时间。不幸的是，专有软件的常见策略是使其系统与其他系统（无论是竞争对手的专有软件还是 FOSS 系统）不完全兼容。在某些情况下，这种不兼容性相对较小（例如，格式奇怪的文本文档）。但在其他情况下，数据交换可能非常复杂。

因此，当现有基础设施有限时，实施 FOSS 基础设施或至少创建一个 FOSS 友好环境要简单得多。

对于相对发达的国家，FOSS 政策问题往往集中在迁移策略、开放标准、新采购和共存问题上。相对不发达的国家则侧重于能力建设和法律问题，以确保他们从一开始就建立的 FOSS 友好基础设施。

政策和法律环境

大多数国家都拥有现有的政策和法律体系。由于专有软件开发模式是直到最近才占主导地位的模式，因此现有的政策和法律通常有利于专有软件。在某些情况下，这可能意味着某些政策或法律为 FOSS 创造了一个敌对的环境。

许多国家发现他们必须重新审查并经常调整现有的政策和法律，以使它们与他们的 FOSS 目标保持一致。通常，这些变化不仅发生在 ICT 部门，而且发生在其他部门，例如版权、专利、行业促进和教育。对于一些更常见的问题，请参阅本入门指南后面的“跨部门关注”部分。

直接解决这个问题的国家，经常会组建工作组或委员会，以确定不同的问题，并与相关政府机构合作解决问题。这通常涉及提高认识和教育政府其他部门的政策制定者的过程。达成共识往往是一个漫长的过程，政府最高层的支持有利于 FOSS。

能力发展

许多发展中国家注意到，其经济中严重缺乏 FOSS 能力阻碍了主要 FOSS 项目的实施。发展中国家的任何重大 FOSS 政策都将涉及建立一个当地 FOSS 专家和公司库，以支持该国 FOSS 项目和用户

FOSS 能力发展的策略有几个重点领域

传统教育

从小学到大学的传统教育体系通常可以成为 FOSS 的绝佳培训场所。这个部门的策略很多，无法详尽列举。一些更常见的策略包括

安装了 FOSS 的计算机实验室

诸如此类的项目已在包括巴西、蒙古、西班牙和泰国在内的各个国家开展。在某些情况下，最初的目的不是为了培养 FOSS 能力，而是为了培养ICT 能力。FOSS 系统被用来降低支出，但这也有额外的优势，即相对轻松地将整整一代学生介绍给 FOSS。蒙古等国报告说，学生在学习和使用 FOSS 系统方面没有困难。实施这样的举措需要该国内部的最低 FOSS 能力水平来支持学校计算机。否则，一些学校可能会发现他们的计算机没有被使用，正如果阿学校项目所经历的那样。

确保课程是供应商中立的

如今，许多学校（甚至大学）的ICT 素养和计算机科学课程都是针对特定的专有软件套件编写的。通过确保 ICT 概念的教学与供应商特定的技能分离，可以实现更公平的竞争环境。在大多数情况下，ICT 技能可以在许多平台上教授。例如，基本的 ICT 素养技能，如电子邮件、网页浏览和文字处理，可以在多个专有平台和 FOSS 平台上教授。让学生体验某个特定概念的两种不同实现（一个专有，一个 FOSS）甚至可能对学生有利，以确保学生学习灵活的技能，这些技能可以很容易地从一个系统转移到另一个系统。这确实给教育工作者和学生带来了额外的负担。

一些大学以其毕业生毕业后可能更有生产力为由，为他们教授与特定软件包相关的技能辩护。但是，教育工作者和政策制定者应该记住，大多数软件系统都有非常短的生命周期。今天教授的软件包通常在五年内就会过时，而没有学习广泛、易于转移的概念的毕业生将会过时。

奖学金/创新奖

这些是对为 FOSS 开发做出贡献的学生给予的相对较小的经济奖励。这些奖项旨在更多地鼓励和认可他们的成就，而不是经济上的支持，从而提高对 FOSS 的认识和兴趣。这反过来将导致正规教育体系中出现更多熟练的 FOSS 从业人员。此类奖项已在印度等地实施，但现在评估此类计划的长期成果还为时过早。

认证和再培训计划

大多数政策，尤其是那些具有短期目标的政策，通常也包含认证和再培训部分。与从头开始通过正规教育体系培训新人员相比，对已经具备技能的技术人员进行再培训通常需要更少的时间。

再培训计划可以是大学晚上课程的一部分，也可以是专门设立的培训中心的课程。亚太地区的一些举措将政府补贴的 FOSS 培训作为失业或裁员工人的再培训福利的一部分。

还建议制定认证计划来补充再培训工作。认证确保所有技术人员在被允许实施 FOSS 项目之前都具备一致且足够的技能水平。这些最低标准对于确保初始 FOSS 项目不会因缺乏合格人员而失败是必要的，从而为未来的项目树立良好的印象。

创建认证计划从头开始（这是一项非常重要的任务）的另一种方法是利用全球公认的认证计划之一。针对 GNU/Linux（这只是整个 FOSS 运动的一个子集）的两个著名认证计划是 Linux 专业人士协会 的认证（LPIC）和 Red Hat 的 Red Hat 认证工程师（RHCE）计划或 Comptia Linux+

LPIC

LPI 是一个非营利组织，负责管理一个与发行版无关的考试。LPI 通过多项选择考试和一些填空考试来测试最常用的 Linux 技能。中立而非特定供应商的方法有其优点。一级需要参加两场考试，费用为 300 美元（美元）

Comptia Linux + 也由一个非盈利组织运营，它是一个单一的考试。他们近年来更新了考试

BSD 考试也可用，价格仅为 75 美元，用于一项考试，该考试雇佣了心理测量师

培训：巴基斯坦

巴基斯坦 正在其电子政务培训项目中，对多达 10,000 名最终用户和 1,000 名系统管理员进行 FOSS 应用程序和系统的培训。培训将重点放在主要城市联邦和省级政府的员工身上。

该培训计划旨在通过在公共部门有效使用信息通信技术来提高公共服务水平和质量，其独特之处在于它涵盖了专有软件（Microsoft Windows 和 Office）和 FOSS（GNU/Linux、OpenOffice.org）应用程序。然后，受训人员可以比较并选择不同的系统。

更多信息可以在以下网站找到

http://pcb.gov.pk/project/project.asp

RHCE

这项考试主要集中在 Red Hat 的 Linux 发行版上，但很大一部分技能可以轻松地转移到不同的 FOSS 发行版之间。RHCE 还包括一个动手实践考试，涉及实际设置 GNU/Linux 系统。LPI 目前不提供实践考试部分。但是，RHCE 专注于单个 Linux 发行版，并且价格昂贵得多。

这两个组织都愿意在本地化他们的考试方面进行合作，因此语言问题不是主要问题。

其他提供认证计划的组织包括 CompTIA，其 Linux+ 认证和 SuSE，其认证工程师计划。

FOSS 能力中心

许多 FOSS 政策的共同策略是创建一个 FOSS 能力/研究/兼容性中心，执行各种功能

• 提高 FOSS 的意识和推广。
• 在电子政务中实施试点项目。
• 记录 FOSS 使用的当前最佳实践。
• 为政府机构提供技术支持。
• 为最终用户和技术人员提供培训。
• 汇总有关 FOSS 的新闻和资源。

这些中心通常是 FOSS 能力的核心，支持在全国其他地方，尤其是在公共部门，发展能力。在较大的国家，可以建立多个中心，每个主要大都市地区一个中心。

FOSS 能力中心：马来西亚
马来西亚 在公共部门实施 FOSS 的总体规划包括创建开源能力中心 (OSCC)。目标活动列在下面。更多详情请访问：http://opensource.mampu.gov.my/
政策和指南	制定 OSS 政策、指南和标准，以促进 OSS 的实施
知识库	维护知识库，用于共享知识和经验
推广和意识	提高意识，推广 OSS 和 OSCC
培训和认证	为公共部门人员开展和协调 OSS 培训和认证计划
技术支持	促进、协调、建议和协助政府机构实施 OSS
研究与开发	开展、促进、协调和监测 OSS 研究与开发计划

研究

一些政策要求由公共资金资助的研究产生的软件应在 FOSS 许可下发布。其理由是公共资金的成果应由整个社会自由享用。在 FOSS 许可下发布它将确保这一点，而不是一些国家倾向于将公共资金资助的研究进行专利并许可给商业组织以将其商业化。

美国 的情况在原则上是相似的：美国各部门创建的大多数软件都发布到公共领域，供所有人使用和利用。由于这种情况已经存在多年，因此一些结果非常有趣。由退伍军人管理局发布的 VISTA 医院信息系统是一个广泛使用的 FOSS 系统，在世界各地数百家医院运行，每家医院节省了数百万美元的软件成本。世界各地的 生物信息学 领域很大程度上依赖于 美国国家生物技术信息中心 (NCBI) 创建的软件。

在这两种情况下，主要受益者都是该国本身的公民，因为采用通常在那里最快。但好处已经遍及全球。

一些批评这种举措的人说，在 FOSS 许可下发布研究对私营部门不公平，因为这将阻止对该研究的商业化。然而，这种批评只适用于 52 多个 FOSS 许可证中的一两个。有各种各样的许可证特别对企业友好，其中一些甚至是由公司创建的，例如 Sun、IBM 或 Apple。决定研究的适当许可证最好留给当地法律专家。

FOSS 作为一个行业

作为对传统专有软件行业的挑战，FOSS 可以成为当地经济的重要贡献者。像 IBM 和 Red Hat 这样的大型跨国公司，以及无数的中小型公司，如 MySQL AB、Digital Creations 和 Trolltech，都通过专注于 FOSS 创造了丰厚的利润。

虽然像 微软 这样的大型传统专有软件公司不太可能采用 FOSS 模型，但基于 FOSS 的充满活力的信息通信技术行业是完全可能的，几个国家已经开始实施政策举措，鼓励 FOSS 行业。

在许多发展中国家，没有足够的本地能力来正确支持整个经济中广泛的 FOSS 使用（或任何类型的信息通信技术使用）。因此，FOSS 政策可以而且应该与创建和发展 中小型企业 (SME) 相结合，以提供支持服务。结合 FOSS 政府采购策略，这可以创造一个充满活力的生态系统，拥有强大的供求关系。

政府可以采用几种策略来鼓励中小企业中 FOSS 的增长，如下所述。

提高意识

中小企业通常无法获得大型公司拥有的丰富信息资源，他们可能不知道 FOSS 的全部益处。提高意识的活动，如会议、研讨会和培训课程，将帮助中小企业充分利用此资源并将其纳入其组织策略。

政府采购

虽然政府采购已被视为在国家内部推广自由和开源软件 (FOSS) 的一种通用方法，但它也可以作为促进中小企业的工具。大多数政府采购合同规模太大，中小企业无法竞争，这通常会使它们处于竞争劣势。然而，一些政府（尤其是美国，以及在较小程度上英国）要求政府合同的特定百分比必须由中小企业执行，或者由最终中标者分包给中小企业。

这些举措促成了大型企业与中小企业之间的强大合作关系，并帮助相当数量的中小企业发展到能够与其所在国家的大型企业竞争的规模。

税收激励

除了通过公开采购直接创造需求之外，政府还可以通过提供税收减免等激励措施，提高 FOSS 对中小企业的吸引力。新加坡等国家为使用GNU/Linux 操作系统的公司提供减税政策。 保证的成本节约使 FOSS 系统对中小企业更具吸引力。

信贷/财务援助

在极少数情况下，政府可以选择通过贷款、贷款担保、种子资金、风险投资基金和其他融资方式来支持当地 FOSS 公司。假设当地经济对 FOSS 产品和服务有足够的需求，政府的支持可以减少创业和经营成功的 FOSS 企业的财务障碍，特别是在中小企业中。

许多国家都制定了针对小企业的信贷计划。例如，美国的小型企业管理局 (SBA)。自 1958 年以来，SBA 已向小企业主提供了超过 300 亿美元的资金，以支持美国充满活力的中小企业行业的发展。 可以采用这些计划的修改版本来帮助 FOSS 中小企业。