国际刑事法

作者： Annalisa Ciampi

所需知识： 国际法中的主体和行为者

学习目标：了解国际刑事法的概念、基础、目的和重要性

文本从这里开始。 此模板遵循 我们的风格指南。请注意我们的 教学指南。如果您想知道如何在维基教科书中创建文本，请随时查看我们的 如何写作指南。

高级：示例

这是您的高级内容。您可以使用我们的“高级”模板创建此文本框。如何操作请参考 此处。

示例主题示例：这是您的示例。

在我们的学习区域 测试您的知识。

只需将以上和以下内容替换为您的内容。

A. 绪论

国际刑事法 (ICL) 指的是国际法中为预防和镇压 国际罪行 的原则和规则。它是国际法中一个相对较新的分支，其建立得益于国际法中个人刑事责任原则的出现。

在古典国际法中，国家 作为主要的国际行为者，个人 无法像他们无法主张国际权利一样被追究责任。个人刑事责任原则的起源在于这样一种理念，即除了国家之外，个人也可能对严重违反国际法负责。这意味着某些国际义务（禁止战争罪、危害人类罪、灭绝种族罪、酷刑、侵略等）不仅针对国家，也针对个人。

在很大程度上建立在 武装冲突法 基础上，ICL 在其初始阶段，为了确定导致个人刑事责任的违法行为，继续大量借鉴国际人道主义法以及 人权法——后者也与嫌疑人、被告、受害者和证人的基本权利以及公正审判的基本保障有关。因此，国际刑事法是对这些国际法其他分支的补充。

ICL 在二战后迅速兴起，并在 1990 年后的几年里经历了巨大的发展，成为国际法体系中一个重要的组成部分，在维护国际社会共同的根本价值观方面发挥着重要作用。

从规范的角度来看，ICL 包括关于起诉国际罪行的实质性规则和程序性规则，这些规则将在后面的章节中进行探讨。实质性规则规定了被禁止的犯罪活动，包括构成犯罪责任的主观要素以及排除犯罪责任的情况（参见 国际罪行）。它们还授权或强制国家起诉和惩罚被指控犯有此类犯罪行为的人员（参见 国内起诉国际罪行）。刑事诉讼法管辖国际法院和法庭的国际诉讼程序，从调查和起诉阶段到国际审判的各个阶段（参见 国际刑事法院和法庭）。这也是习惯国际法与条约之间区别的重要领域，因为学科内容可能会因适用的来源而有所不同。

B. 国际法中个人刑事责任原则

国际罪行的概念是指那些危害超越单个国家利益的价值观的犯罪活动，与之相关的，需要国际社会镇压。因此，国际罪行可以定义为个人实施的一种犯罪活动，国际社会对此会组织某种形式的国际镇压。

国际法对国际罪行的实施所附上的第一个也是最重要的后果是实施该罪行的个人的刑事责任。这是国际罪行个人刑事责任原则的核心，如上所述。个人刑事责任原则也适用于必要时，作为一般规则的例外，根据该规则，以国家的名义和代表国家进行的活动归因于国家，而不归因于相关个人（国家机关实施国际罪行的个人刑事责任原则）。这种例外情况的理由——已经在第一次世界大战后关于战争罪的实践中得到肯定，然后在许多随后的文件中重申，现在无疑已经成为习惯国际法的一部分——，纽伦堡法庭的言辞再贴切不过了

违反国际法的罪行是由人而不是由抽象实体犯下的，只有惩罚犯下此类罪行的个人才能执行国际法的规定。

当个人代表国家实施国际罪行或其行为归因于国家时，个人刑事责任原则构成对国际法下国家机关一般豁免的例外，包括领导职位的人员（包括军人和文职人员）。这同样适用于所有人员，而不论其在国际刑事法院和法庭面前的官方身份如何（例如，参见《国际刑事法院规约》第 27 条）。然而，在习惯国际法中，对于在任国家元首，在国家间有限的特定情况下，依然保留着免于惩罚的可能性。此外，在国际法中，上级命令不能被视为排除对国际罪行的责任的辩护理由，而只能减轻处罚。

正如国家法律体系一样，国际法中犯罪也包含两个要素：行为，即违反禁止或规定特定行为的实质性规则的行为或不作为（actus reus）；以及精神要素，即针对或与犯罪行为的实施相关的精神状态（mens rea）。因此，在国际刑事法中，一般原则适用，即任何人不得因其未实施或未以某种方式参与实施的行为而被追究责任。国际犯罪通常由多个具有相同（共同犯罪）或不同参与方式（共同犯罪企业）的人员实施。此外，只有当个人对犯罪的实施负有某种罪责时，才可对其追究刑事责任。由此可见，集体责任和客观责任都被排除在外。犯罪和刑罚的合法性原则也适用。在刑法中，合法性原则意味着仅法律可以定义犯罪和规定刑罚（nullum crimen，nulla poena sine lege）。

一、国际刑事法与国家责任的共存

国际犯罪是个人犯下的罪行，但它们除了与相关个人（等）的个人刑事责任之外，还可能引发国际国家责任。当犯罪由国家机关实施，且根据任何关于国家归因国际不法行为的规则归因于国家时，个人刑事责任便与国际国家责任并存。

在这方面，可以对个人犯下的罪行、国家机关一般或必须犯下的罪行以及个人在私人或公务身份下都可能犯下的罪行进行基本区分。虽然海盗行为通常是个人在私人身份下实施的犯罪，但国际恐怖主义是个人或个人团体以及国家机关都可以实施的犯罪。然而，大多数国际习惯法和条约法中规定的国际犯罪一般归因于国家。这些是所谓的核心犯罪——与所谓的条约犯罪相对：如国际毒品贩运和恐怖主义等国际犯罪，其预防和镇压只在公约规则中规定。

最古老的犯罪类别，这些犯罪总是或一般由国家机关实施，即战争罪。种族灭绝罪和危害人类罪也通常起源于国家行为，要么是其实施者为国家机关，要么是因为它们是国家间接支持或支持的政策或选择的产物。实施其中一项国际罪行意味着该个人所属国家或其行为可归因于该国家根据国家责任的一般规则实施了国际不法行为。国际刑事责任和国家责任是两种责任形式——两者在国际上都有意义——概念上截然不同，国际国家责任仍然受一般国际规则（或可能适用于该问题的特殊制度）的约束。 

国际法委员会在 2001 年通过的国家责任条款草案区分了两种不同的国际不法行为类别：普通不法行为和严重违反国际法强制性规范。后者在 1980 年的国家责任条款草案中被称为“国家国际犯罪”，包括禁止核心犯罪。它们构成了一类特别严重的错误行为，国际法规定了与普通违反国际法产生的后果不同且额外的后果。

个人责任和国家责任有时可能难以区分，例如侵略罪，其中个人的刑事责任通常取决于该个人所属国家是否存在侵略行为。国际法委员会的目标是个人刑事责任，而不是该被告所属政府机构的国家国际责任。但在个人机关被指控、最终被认定犯有侵略罪的时刻，该个人所属的国家也被——隐含地——“指控”，并可能被“判决”为侵略国。然而，仍然需要将两种责任形式区分开来。国际法委员会的职能仅限于个人刑事责任是可取的——尽管这可能具有重大的政治意义。.

二、执行机制

国际刑事法拥有两种主要的执行机制：所谓的直接执行体系和国际刑事法的间接执行体系。建立国际刑事法院或法庭属于国际刑事法的直接执行体系。国际犯罪的起诉和惩罚在国际法院或法庭进行，直接在国际层面进行。间接执行机制是指在国家法院进行的国内起诉和惩罚。在这种情况下，刑事镇压由国家司法管辖区组织：国家有权，有时也有义务起诉和，在适当情况下，惩罚国际犯罪的肇事者。关于核心犯罪，国际法规定了任何国家都有可能——如果不是义务——进行镇压，无论犯罪发生地点或嫌疑人的国籍如何。这就是普遍管辖权原则。此外，国际法禁止将国家时效法规应用于核心犯罪。另一种制度是通过所谓的国际化或混合（混合）法庭进行执行，这些法庭结合了国际法庭和国家法庭的特征。混合（混合）法庭在本章节 B 部分中进行了讨论，国际刑事法院和法庭.

C. 国际刑事法的历史演变

一、二战前

个人刑事责任原则最早和最著名的体现之一是凡尔赛条约，该条约规定了结束第一次世界大战的条款。最终，战胜国——英国、法国、意大利和美国——同意调查和起诉战败的德国皇帝威廉二世。凡尔赛条约第 227 条规定，威廉二世将因“对国际道德和条约神圣性的最高罪行”而受到国际法庭的审判。

该规定至少在三个重要方面开创了先河。首先，对领导人因冲突期间犯下的罪行负责的概念是史无前例的。这也是历史上第一次国家想象到建立国际法庭来起诉个人和前国家元首因国际犯罪而受审。威廉二世从未被审判，因为荷兰拒绝将他移交。因此，凡尔赛条约第 227 条为国际刑事司法未来的发展奠定了基础，尽管威廉二世的审判从未发生

二、从纽伦堡到海牙

对侵略罪的国际起诉始于第二次世界大战后对主要战争罪犯的纽伦堡审判和东京审判。

1. 纽伦堡审判

纽伦堡审判是一系列 13 次审判，由盟国法国、英国、前苏联和美国根据《伦敦国际军事法庭章程》设立的法庭于 1945 年至 1949 年期间在德国纽伦堡进行。法庭被赋予审判和惩罚为欧洲轴心国利益而行动的人的权力，无论是个人还是组织成员，只要他们犯下了《伦敦章程》中定义的三类罪行中的任何一项：侵略罪（包括策划、准备、发动或进行侵略战争或违反国际协议的战争）、战争罪（包括违反战争的习惯或法律，包括对平民和战俘的虐待）和危害人类罪（包括谋杀、奴役或驱逐平民，或以政治、宗教或种族理由进行迫害）（第 6 条）。此外，还确定了：“在制定或执行一项共同计划或阴谋以犯下上述任何罪行中参与的领导人、组织者、煽动者和同谋应对所有因执行该计划而实施的行为负责。无论是政府首脑还是政府部门负责官员的文职官员都可能被指控犯有战争罪”（第 6 条）；“被告的官方职位，无论是国家元首还是政府部门负责官员，不应被视为免除其责任或减轻处罚”（第 7 条）；以及“被告因其政府或上级的命令而行事的事实，并不能免除其责任，但如果法庭认定司法要求如此，则可在减轻处罚时予以考虑。”（第 8 条）。

最著名的纽伦堡审判是主要战争罪犯审判，该审判于 1945 年 11 月 20 日开始，于 1946 年 10 月 1 日结束。虽然纳粹领导人阿道夫·希特勒 (1889-1945) 自杀，从未受审，但 24 人，包括纳粹党官员和高级军官，以及六个被认定为犯罪的纳粹组织（例如“盖世太保”）被起诉。国际军事法庭认定除三名被告外，所有被告都有罪。12 人被判处死刑，其中一人缺席判决，其余人员被判处 10 年至无期徒刑不等的监禁。

纽伦堡审判即使在那些希望对纳粹主要罪犯进行惩罚的人中也引发了争议。主要的批评以及最常见的辩护策略是伦敦宪章中定义的罪行是事后法的例子；也就是说，第六条将审判前发生的行动定为犯罪。另一个批评和辩护是审判是战胜者的正义——盟国对德国人犯下的罪行采取了严厉的标准，而对他们自己士兵犯下的罪行则宽大处理。另一方面，纽伦堡法庭本身则回应称，被告知道他们的所作所为是错误的，因此合法性原则作为正义原则得到了尊重。

2. 东京审判

尽管如此，IMT 的审判和裁决为国际刑事法的发展迈出了一步。它们与远东国际军事法庭 (IMTFE) 在东京对日本帝国领导人的审判相呼应。IMTFE 章程于 1946 年 1 月 19 日以命令的形式发布，并与道格拉斯·麦克阿瑟将军代表盟国发布的特别公告一同发布。此外，IMT 为国家法院将来起诉国际罪行提供了有用的先例，最著名的是 1961 年以色列最高法院对纳粹领导人阿道夫·艾希曼的审判。

3. 纽伦堡和东京之后的发展

IMT 和 IMTFE 的经验激发了《防止及惩治灭绝种族罪公约》和《世界人权宣言》，分别于 1948 年 12 月 8 日和 10 日由联合国大会通过，以及 1949 年 8 月 12 日由国际战争受害者保护公约制定外交会议通过的四项日内瓦战争法和惯例公约。国际法委员会 (ILC) 于 1950 年将纽伦堡法庭宪章和法庭判决中确认的国际法原则编纂成法。联合国大会还委托 ILC 起草建立国际刑事法庭的规约，以及罪行法典，即所谓的反和平与人类安全罪法典。这两个项目相互关联，后者失败导致了起草法庭规约的工作也陷入僵局。冷战阻止了任何进展。

4. 国际刑事法院和法庭

直到 1989 年，大会才再次要求 ILC 起草建立国际刑事法院的规约。冷战的结束也使建立两个作为联合国安理会附属机构的特别国际刑事法庭成为可能：前南斯拉夫问题国际刑事法庭 (ICTY) 和卢旺达问题国际刑事法庭 (ICTR)。ICTY 的任务期限从 1993 年持续到 2017 年，根据联合国安理会第 827 号决议 (1993) 及其附件的规约，起诉自 1991 年以来在前南斯拉夫领土上犯下的严重违反国际人道主义法的行为的责任人。ICTR 由安理会第 955 号决议 (1994) 建立，起诉被认为对 1994 年在卢旺达和邻国领土上犯下的种族灭绝和其他严重违反国际人道主义法的行为负有最大责任的人。 

ILC 最终于 1994 年批准了一份草案规约，为大会为建立国际刑事法院的规约而建立的特别小组——筹备委员会 (Prep Com) 的进一步工作奠定了基础，并以 ILC 的草案规约为基础。筹备委员会又制作了一份草案。该文本是进一步谈判的基础，谈判于 1998 年在罗马举行，最终导致 120 个国家于 1998 年 7 月 17 日通过了《国际刑事法院规约》(ICC)。《罗马规约》于 2002 年 7 月 1 日在最初签署该规约的 60 个国家中生效，使第一个常设国际刑事法院投入运营，其总部设在海牙。

ICTY 和 ICTR 分别于 2017 年 12 月 31 日和 2015 年终止了他们的任务，此前安理会建立了国际刑事法庭余留机制，以确保这两个开创性的特别法庭的关闭不会为有罪不罚开辟道路。

ICC (参见国际刑事法院和法庭，B 部分) 是一个正在运作的机构。

进一步阅读

• A. Cassese, P. Gaeta, Cassese's International Criminal Law, 第 3 版 (牛津大学出版社 2013)
• R. Cryer, D. Robinson, S. Vasiliev, An Introduction to International Criminal Law and Procedure, 第 4 版 (剑桥大学出版社 2019)

其他资源

• 纽伦堡审判, 由 S. Kramer 执导的电影 (1961)
• 纽伦堡, 由 Y. Simoneau 执导的电影 (2000)

结论

尽管国际刑事法是国际法中一个相对较新的分支，但在 1998 年国际刑事法院成立以及随后的几年中，它已变得非常重要。它与国际法其他分支（如人权法和国际人道主义法）相辅相成。